НАУФОР консультирует (Вестник НАУФОР №9 2010)

11.10.2010

НАУФОР консультирует Вопросы-ответы.

ФСФР установила новые лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Приказ ФСФР РФ от 20.07.2010 №1049/пзн "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

Утвержденное Положение более подробно определяет лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. В перечень данных требований входят:

требования к наличию собственных средств;
требования к квалификации работников;
требованиекорганизациидеятельностиисполнительныхоргановлицензиата;
требования к наличию программно-технического обеспечения и т.д.

Кроме того, установлены дополнительные требования к кредитным организациям, фондовым биржам и депозитариям.

Положение определяет также порядок приостановления действия лицензии и аннулирования лицензии.

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписано в течение шести месяцев с даты вступления утвержденного Положения в силу привести свою деятельность в соответствие с дополнительными требованиями, установленными Положением в отношении лицензиатов кредитных организаций, и в течение года в отношении требований о наличии у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, и о наличии у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательногосовета) до начала совершения указанных сделок.

Признан утратившим силу Приказ ФСФРРФ от 06.03.2007 №0721/пзн "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценныхбумаг".

Приказ ФСФР РФ от еще не опубликован вступает в действии по истечении 10дней после опубликования.

НАУФОР консультирует

На вопросы профессиональных участников отвечают специалисты правового управления НАУФОР

Одной из целей НАУФОР является развитие и повышение эффективности бизнес-процессов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В этом номере специалисты НАУФОР отвечают на вопросы по внутреннему контролю, внутреннему учету, депозитарной деятельности и отчетности.

Установлены новые правила расчета стоимости пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов Приказ ФСФР РФ от 08.06.2010 №1037/пзн "Обутверждении Правил расчета рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда".

Новые Правила устанавливают иную периодичность расчета - теперь расчет производится по состоянию на конец каждого рабочего дня, а не на последний день каждого календарного месяца, как это установлено в настоящее время.

Расчет будет осуществляться по инвестиционным портфелям (составным частям пенсионных резервов). Правилами установлено, что совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов фонда рассчитывается как сумма стоимости чистых активов, в которые фондом самостоятельно размещены средства пенсионных резервов, и стоимости чистых активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, находящиеся в доверительном управлении каждой управляющей компании фонда. Под инвестиционным портфелем Правила понимают активы, в которые средства пенсионных резервов размещены фондом самостоятельно, и активы, в которые средства пенсионных резервов размещены через управляющую компанию по одному договору доверительного управления. Уточнен порядок определения рыночной цены некоторых видов активов, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, в частности инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации, а также порядок определения оценочной стоимости недвижимого имущества.

Более подробно регламентирован порядок определения сумм дебиторской задолженности, возникшей в результате размещения средств пенсионных резервов.

Правила вступают в силу с 01.10.2010.