Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Краткая информация

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) образована в 1996 году (подробнее об истории НАУФОР) и обладает статусами саморегулируемой в отношении следующих видов деятельности на рынке ценных бумаг:

- брокеры,

- дилеры,

- управляющие,

- депозитарии,

- акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Количество членов НАУФОР, в том числе асоциированных членов, можно посмотреть в регулярно обновляемом реестре членов НАУФОР.

Уведомление о внесении НАУФОР в реестр Банка России в качестве СРО (2016 год)

Уведомление ФСФР России о выдачи разрешения на приобретение статуса СРО для управляющих компаний (2013 год)

Раcпоряжение ФСФР России о выдаче разрешения на осуществление деятельности в качестве СРО для профучастников (2004 год)

Единый реестр СРО в сфере финансового рынка

НАУФОР осуществляет аттестацию специалистов финансового рынка по всем видам деятельности на рынке ценных бумаг - аттестаты 1.0 - 7.0.

Свидетельство об аккредитации НАУФОР в качестве организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка

Подготовку к сдаче экзаменов осуществляет Консалтинговый центр НАУФОР, который также является аккредитованной организацией по передаче отчетности.

НАУФОР является аффилированным членом IOSCO - международной организации, объединяющей государственные органы по регулированию рынка ценных бумаг - и в связи с этим имеет возможность вести активную международную деятельность и развивать сотрудничество в области регулирования финансовых рынков.

Годовые отчеты

Членство в НАУФОР позволяет компаниям получать беспплатные консультации по следующим вопросам:

Управление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

  • осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами);
  • лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
  • порядок признания лиц квалифицированными инвесторами;
  • раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
  • взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг с репозитарием;
  • квалификация иностранных финансовых инструментов;
  • маржинальные и необеспеченные сделки;
  • индивидуальные инвестиционные счета;
  • противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
  • налогообложение при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • управление рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  • Управление коллективных инвестиций:

  • осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и иными активами;
  • лицензионные требования к управляющим компаниям;
  • раскрытие информации управляющими компаниями;
  • вопросы, связанные с порядком заполнения и представления отчетности управляющих компаний;
  • осуществление управляющими компаниями внутреннего контроля;
  • деятельность агентов по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев;
  • взаимодействие управляющих компаний со специализированными депозитариями;
  • порядок расчета стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов;
  • налогообложение при осуществлении деятельности управляющих компаний;
  • управление рисками управляющих компаний.
  • Управление контроля за деятельностью членов НАУФОР:

  • ведение внутреннего учета профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • вопросы, связанные с порядком заполнения и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • порядок расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний;
  • осуществление внутреннего контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
  • вопросы, связанные с переходом на единый план счетов.
  • Управление взаимодействия с членами НАУФОР:

  • прием в члены НАУФОР, ассоциированные члены НАУФОР, в кандидаты в члены НАУФОР;
  • замена категории членства;
  • прекращения членства в НАУФОР;
  • вопросы расчета и уплаты членских взносов;
  • внесение данных в Реестр членов НАУФОР;
  • предоставление корпоративного логина и пароля от Личного Кабинета компании;
  • замена свидетельства о членстве в НАУФОР;
  • направление запроса и получение Выписки из Реестра членов НАУФОР;
  • выдача прочих документов, связанных с членством в НАУФОР.
  • Консалтинговый центр НАУФОР:

  • для членов НАУФОР является бесплатным подключение к системе ЭДО (с выдачей 2-х сертификатов ЭЦП) и осуществляется путем подписания соответствующего соглашения.
  • Члены НАУФОР регулярно представляют отчетность в Банк России в электронной форме (в форме электронного документа с электронной подписью).

    КЦ НАУФОР является аккредитованной организацией по передаче отчетности. Сдать отчетность в Банк России в электронной форме можно через личный кабинет на сайте НАУФОР.

    Система ЭДО обеспечивает передачу отчетности даже в том случае, если на сервере регулятора происходят технические сбои. При возникновении технических сбоев на стороне Банка России направленная регулятору отчетность буферизуется на сервере КЦ НАУФОР и передается регулятору при устранении сбоя.

    С учетом положений указания Банка России от 21.12.2015 № 3906-У, если в результате сбоя участник информационного обмена не имел возможности представить в Банк России электронный документ в срок, установленный для его представления, но обеспечил процедуру его направления в Банк России в порядке, установленном данным Указанием, то такое событие не может рассматриваться как нарушение. Также время отправки отчетности фиксируется сервером КЦ НАУФОР, что позволяет дополнительно подтвердить своевременность ее отправки с использованием сервиса.

    Участник информационного обмена избавляется от необходимости отслеживать, устранен ли технически сбой, так как эта функция выполняется автоматически КЦ НАУФОР.

  • сдача квалификационного экзамена на получение аттестата специалиста финансового рынка в центральном офисе НАУФОР или в филиалах НАУФОР по специальной цене;
  • специальные цены для членов НАУФОР на любые платные мероприятия Консалтингового центра.