Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) - общероссийская саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, обладающая статусами в отношении следующих видов деятельности на рынке ценных бумаг*:
- брокеры,
- дилеры,
- управляющие,
- депозитарии,
- акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
1) развитие финансового рынка Российской Федерации, содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечение ее стабильности;
2) реализация экономической инициативы членов НАУФОР;
3) защита и представление интересов членов НАУФОР в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
НАУФОР обеспечивает передачу электронной отчетности участников финансового рынка и является аккредитованной организацией по приему квалификационных экзаменов для получения аттестатов специалистов финансового рынка.
НАУФОР проводит регулярные проверки деятельности своих членов, по результатам которых направляет компаниям требования об устранении выявленных нарушений.
НАУФОР осуществляет консультирование своих членов, разрабатывает типовые правила и документы по всем вопросам работы на фондовом рынке, в том числе, для соблюдения законодательствоа о противодействии легализации и недобросовестным практикам на рынке ценных бумаг.
НАУФОР является аффилированным членом IOSCO - международной организации, объединяющей государственные органы по регулированию рынка ценных бумаг - и в связи с этим имеет возможность вести активную международную деятельность и развивать сотрудничество в области регулирования финансовых рынков.
Ежегодно НАУФОР проводит для профессиональных участников фондового рынка конференцию "Российский фондовый рынок" в Москве и в Екатеринбурге. НАУФОР также организует Национальный конкурс "Элита фондового рынка".
Высшим органом управления НАУФОР является Общее собрание ее членов, которое ежегодно утверждает основные направления деятельности ассоциации, а также раз в два года избирает Совет директоров - коллегиальный орган управления, действующий в период между Общими собраниями членов НАУФОР. Оперативное руководство ассоциацией осуществляет Правление НАУФОР.
*10 марта 2016 года НАУФОР получила статус саморегулируемой организации в соответствии N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (от 13 июля 2015 года). Решение о включении НАУФОР в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка было принято на заседании комитета по финансовому надзору ЦБ РФ.
В 2016 году НАУФОР исполняется 20 лет, хотя начиналось все еще раньше. 15 мая 1994 года 15 компаний - ведущих участников рынка ценных бумаг учредили в Москве Профессиональную ассоциацию участников фондового рынка (ПАУФОР), в рамках которой обязались придерживаться взаимных договоренностей, правил информационной открытости и единого документооборота.
В сентябре 1994 года был принят первый вариант правил ПАУФОР и начато создание системы внебиржевой торговли между ее членами. В конце 1994 года такая система была запущена. Летом 1995 года ей на смену пришла Российская торговая система (РТС).
30 ноября 1995 года состоялся учредительный съезд ассоциации, на котором компаниями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг из различных регионов России, в том числе, членами ПАУФОР, было объявлено о создании общероссийской саморегулируемой организации - Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). Официальная регистрация НАУФОР состоялась 21 июня 1996 года.
После принятия Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в 1996 году в России начала формироваться двухуровневая система регулирования - государственное регулирование и саморегулирование.
29 августа 1997 г. НАУФОР получила разрешение ФКЦБ на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации компаний, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (брокеры, дилеры, доверительные управляющие, депозитарии, клиринговые организации и организаторы торгов). В 2013 года НАУФОР также получила разрешение ФСФР России на работу в качестве СРО управляющих компаний.
