-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #1471 от 05.03.2015 17:36 
Цитата:
Еще раз прошу прощения, вопрос был к marina и Контроль ИК, по поводу строк 43, 44, 45)
я не поняла вопрос. мое мнение = там должны быть нули так как у меня нет клиентов, к которым НЕ ПРИМЕНЕНЫ меры ПОДЛЕЖАЩИЕ применению
Кстати, там слово ″подлежаВШИЕ″, то есть, в моем понимании, они подлежаЛИ (в проверяемом прошедшем периоде) применению к тем клиентам, которых мы выявили, но не ″заморозили″... вовремя...ValeriaUK
Novosibirsk
Рег.: 26.01.2015
Сообщений: 8
Сообщ. #1472 от 06.03.2015 06:46
Коллеги, подскажите, пожалуйста, если у Организации нет клиентов - юр.лиц, в строках 37 и 44 ставим 0 или прочерк?pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #1473 от 06.03.2015 11:18
Письмо АРБ Директору Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России Полупанову Ю. А. «О необходимости внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ »
Исх. № А-02/5-101 от 05.03.2015
http://arb.ru/b2b/docs/pismo_arb_direktoru_departamenta_finansovogo_monitoringa_i_valyutnogo_kontrol ya_-9896743/ООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #1474 от 06.03.2015 11:47
BellaDonna, Вы не одиноки в своих рассуждениях... Мы тоже считаем,что отправлять отчет надо не реже 1 раза в квартал, а не после выхода каждого перечня. Более того - вчера звонили в РФМ по поводу заполнения уведомления по проверке - по форме Приложения 3 к Указанию ЦБ или в свободной форме - рекомендовали по Приложению. НО на вопрос надо ли отправлять сейчас после выхода Перечня от 05.03.2015, ответ был такой, что по 115-ФЗ проверки не реже 1 раза в квартал, но надо смотреть как написано в ПРавилах (прописали чаще - направляйте), но еще раз подтвердили - не реже 1 раза в месяцkrtokov
Рег.: 06.03.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #1475 от 06.03.2015 12:22
Коллеги, подскажите, УК-непрофик. Фондов пока нет, соответственно, нет и клиентов пока. Нужно ли отправлять отчет после выхода перечня? Спасибо.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1476 от 06.03.2015 13:13
Цитата:
Коллеги, подскажите, УК-непрофик. Фондов пока нет, соответственно, нет и клиентов пока. Нужно ли отправлять отчет после выхода перечня? Спасибо.
krtokov, вы сами в своем вопросе ответили на свой же вопрос. Если у вас нет клиентов, то кого проверять-то будете? загрузите файл в чистую программу и программа будет усиленно искать террористов?
в вашем письме-отчете в ФСФМ между срок будет читаться ″у нас клиентов нет, но мы загрузили файл, и программа выдала отчет ″террористов нет″))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1477 от 06.03.2015 14:14
Поздравляю всех женщин с 8 марта! Желаю вам весеннего настроения, счастья и успехов во всех Ваших начинаниях!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1478 от 06.03.2015 14:31
Цитата:
NazarethСПАСИБО!
Терпения нам и мудрости)) а также везения))!
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1479 от 06.03.2015 14:45
Цитата:
Nazareth
Спасибо!Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1480 от 06.03.2015 15:27
ООО ООО ″Пермская фондовая компания″*, отчет надо отправлять после окончания проверки. Длительность проверки не регламентирована. Установлена частота проверки - не реже одного раза в квартал. Срок сдачи отчетности привязан к дате окончания проверки - не позднее 3 рабочих дней после дня окончания проверки.
Теперь о том в каких случаях должна проводиться проверка.
Мы имеем дело с 2-мя множествами:
(1) Со множеством клиентов и ″без 5 минут клиентов″ (их представителями, выгодоприобретателями и бенефициарными владельцами);
(2) Со множеством организаций и физических лиц, в отношении которых ПРИМЕНЕНЫ либо ДОЛЖНЫ ПРИМЕНЯТЬСЯ меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Множество (2), в свою очередь, имеет по меньшей мере следующие подмножества:
(2.1) Подмножество террористов и экстремистов;
(2.2) Подмножество лиц, по которым принято Решение о применении мер по замораживанию (блокированию).
Эти множества и подмножества текучи (изменчивы). Сопоставление множеств (1) и (2) на предмет пересечений должно осуществляться при каждом выходе их из статичного состояния. Такими случаями, по меньшей мере являются:
а) прием лица на обслуживание (а точнее - непосредственно до приема);
б) публикация нового Перечня террористов и экстремистов;
в) публикация Решения о применении мер по замораживанию (блокированию), в т.ч. поступление в личный кабинет субъекта 115-ФЗ на портале Росфинмониторинга информации о применении мер по замораживанию (блокированию);
г) обновление сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, необходимых для сверки с Перечнем террористов/экстремистов и с Решениями о применении мер по замораживанию (блокированию).
Если множества (1) и (2) в течение квартала не выходили из статичного состояния, то их сопоставление на предмет пересечений все равно должно быть произведено в силу требования о проведении проверки не реже 1 раза в квартал.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
