-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #1 от 28.05.2009 09:00 
Перейти >>
Вопрос Черемисиной М.В.
Уточните, пожалуйста, срок появления методических рекомендаций НАУФОР по разработке внутренней системы обучения, плана-графика реализации программы обучения, а также других необходимых внутренних документов, в связи с вступлением в силу приказа ФСФМ России от 1 ноября 2008 года № 256.
на семинаре 27.03.2009 Вы отвечали, что документы уже разработаны и находятся на утверждении
ООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #2 от 13.11.2009 12:38
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, где и когда были даны ФСФР такие разъяснения по поводу необеспеченных сделок (а именно, за счет брокера или клиентов совершаются необеспеченные сделки)?ООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #3 от 21.06.2010 09:17
Перейти >>
Funduc, Вы что прояснили по Вашему вопросу за это время???? нас тоже интересует ответ.....ООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #4 от 16.05.2013 14:56
Перейти >>
Evolution, мы тоже интересовались в свое время надо ли отражать в таблице «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником за отчетный период» обороты с фьючерсами/опционами, консультировались с ФСФР (удалось дозвониться), ответ получили такой, что в таблице отражаются сведения о сделках с ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, а т.к. фьючерсы и опционы являются производными финансовыми инструментами, то отражать обороты по ним в указанной таблице не нужно, что мы и делаем.ООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #5 от 20.05.2013 08:38
Перейти >>
В настоящее время (после консультаций со специалистами НАУФОР, и последнего семинара по внутреннему контролю с представителями ФСФР) в таблице «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами» обороты по заключенным сделкам покупки/продажи фьючерсных контрактов и маржируемых опционов отражаем как сумму вариационной маржи по модулюООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #6 от 22.11.2013 08:15
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, по новому приказу «Об утверждении единых требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов».
В случае если в день расчетов по сделкам Т+ у клиентов не возникает задолженности перед брокером, необходимо ли проводить расчеты показателей в соответствии с Требованиями ( при том что в день заключения сделки и Т+1 плановые позиции отрицательны?)
ООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #7 от 26.11.2013 13:29
Перейти >>
у нас уже было предписание в 4 дневный срок предоставить все документы, в том числе правила , отчеты контролера за 2013, документы, подтверждающие квалификацию СДЛ, перечень работников по обучениюООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #8 от 20.10.2014 12:10
Перейти >>
и нам, пожалуста, fint@pfc.ru
заранее СПАСИБО!ООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #9 от 02.12.2014 12:56
Перейти >>
Добрый день, коллеги!
по вашему вопросу - посмотрите ответ Росфинмониторинга от 16.04.2014 №07-03-09/8551 на запрос НАУФОР:
...у организации обязанность по направлению в уполномоченный орган информации о наличии в результате проверки своих клиентов, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию - возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе клиентовООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #10 от 06.03.2015 11:47
Перейти >>
BellaDonna, Вы не одиноки в своих рассуждениях... Мы тоже считаем,что отправлять отчет надо не реже 1 раза в квартал, а не после выхода каждого перечня. Более того - вчера звонили в РФМ по поводу заполнения уведомления по проверке - по форме Приложения 3 к Указанию ЦБ или в свободной форме - рекомендовали по Приложению. НО на вопрос надо ли отправлять сейчас после выхода Перечня от 05.03.2015, ответ был такой, что по 115-ФЗ проверки не реже 1 раза в квартал, но надо смотреть как написано в ПРавилах (прописали чаще - направляйте), но еще раз подтвердили - не реже 1 раза в месяц
