Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Для меня представитель:
- единоличный исполнительный орган клиента - работник клиента, которому выдана доверенность по договору например на брок обсл между клиентом и Вами (на подписание отчетности) - курьер, водитель ТОЛЬКО в случае если они ставят свою подпись и ″светятся″ по договору |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
ну да как пример ... а если у вас норм долговременные отношения с клиентом приезжает от него водила забирает документы , а через три дня возвращает с подписью гендира то не надо никакого водителя идентифицировать
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Сделали критерии и Анкетки. Но не по ФАТКА а общие, как требует закон
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Знаете у нас один клиент-юр лицо. Мы не идентифицируем ″курьера, водителя″. Но у нас похожая ситуация. Наш курьер им отвозит отчеты - потому что курьер ″крутой″. Отдаем им в приемную. Бабушка в экспедиции ставит отметку . мы не идентифиуруем работников экспедиции. Логика всетаки такая- какие подписи клиента нам необходимы. Един исп орган - без вопросов - надо идентифицировать. Подпись работника который может подписывать и подписывает сам договор , доп соглашения к нему Акты выполненных работ , счета бухгалтерские и т.п. + Подпись работника клиента который подписывает поручения на совершение сделки, не забываем что по 32 постановлению фкцб подпись клиента является необходимым условием поручения, а по тому же 32 постановлению подпись на отчете клиента не требуется... передали отчет и передали.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
На самом деле, если внимательно прочитать 213-ФЗ. то речь идет не об операциях с любыми ЦБ, а с ЦБ кредитных организаций. Это может означать - что кредитная организация является эмитентом, или кредитная организация явлется собственником который продает эти ЦБ. Но как всегда все написано-недонаписано через задницу. В результате и в 115-ФЗ пункт не конкретизирует ЦБ.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
На самом деле даже если выбытие одного члена СД, то должно быть переизбрание всего состава СД
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Я не прописывала. В моем пониманиитак - в операции отказано, ничего с ней не делать не надо, клиент может подавать новое поручение на новую операцию. Если причины отказа устранены, то операция исполняется, если нет - опять отказ и так до бесконечности. +1 Anna |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Непонятно какие меры в дальнейшем в отношении этого клиента
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: жно просто исключить по тому основанию, по которому выбывает, да список надо составлять, если этот человек у вас там по двум основаниям включен. Я долго думал как правильно делать в таких случаях. В результате утвержденная струтура списка инсайдеров выглядит так: ..... - дата вкл - основания вкл на дату вкл - основания нахождения в спике на дату списка .... Таким образом сотрудник может быть вкл как ″сотрудник″, потом десять раз может входить и выходить из совета дир, рев ком и тд. Но инсайдером он не переставал быть. Поэтому меняется основания нахождения без процедуры вкл/искл (как наподобие изменения пасп данных). соотв уведомлений таким сотрудникам не делаем |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Честно говоря - сложно, по нескольким причинам. Что-то конкретно интересует - спрашивайте. Отчеетность в каком виде запрашивали? Требовали ли отдельно прграммное обеспечение и ЭЦП для открытия? Что под отчетностью понимали: 010 и 1100, или плюс собств средства и структура собственности? |