Все сообщения пользователя

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #1 от 24.04.2014 18:21 Стандартное Перейти >>
Здравствуйте, коллеги!
Такая же просьба: скиньте, пожалуйста на почту свои Правила ПОД/ФТ или рекомендованные НАУФОР - duos128@untr.ru
Спасибо!

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #2 от 04.08.2014 18:28 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Добрый день!
Коллеги, возможно для кого-то мой вопрос покажется глупым, но я хочу для себя уточнить один момент.
Как у вас организована сверка данных о клиентах, представителях и т.д. с данными из перечня экстремистов/террористов при обновлении перечня? Какое программное обеспечение вы используете?


Программа, в которой мы ведем депозитарный учет (fansy depo), предусматривает возможность импорта списка, размещаемого на сайте росфинмониторинга и последующей сверки его со справочником субъектов, где содержится общий список всех клиентов, представителей,  контрагентов и т.п.
Кроме того, наш айтишник самостоятельно разработал в программе учета бэк-офиса возможность импорта, сверки и выдачи отчета о ее итогах, чем мы благополучно и пользуемся.

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #3 от 11.08.2014 13:03 Стандартное Перейти >>
Будьте так добры, и нам -  duos128@mail.ru
Спасибо!!!

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #4 от 11.08.2014 13:08 Стандартное Перейти >>
и с нами поделитесь, пожалуйста, информацией  http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11049
duos128@mail.ru

спасибо!

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #5 от 12.01.2015 12:55 Стандартное Перейти >>
Добрый день, коллеги! Кому-нибудь еще   приходило в декабре предписание ЦБ о предоставлении расшифровок строк РСС с указанием реквизитов документов, явившихся основанием для принятия сумм остатков по счетам бух.учета по состоянию на разные даты, начиная с 30.06.2014? Кто-нибудь понимает, что подразумевается под этими самыми ″реквизитами документов″? Спасибо.

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #6 от 15.01.2015 15:33 Стандартное Перейти >>
Как вариант, можно внести изменения в Условия - обязать всех депонентов открыть счет в банке для зачисления на него доходов по ЦБ или направить запрос в ЦБ о разъяснении порядка выплаты доходов из кассы профика.

Поделитесь, пожалуйста, кто-нибудь получал такие разъяснения у ЦБ?

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #7 от 03.03.2015 16:17 Стандартное Перейти >>

Цитата:

У меня еще такой вопрос по 484-ФЗ от 29.12.2014 г. вы вносили в ПВК  эту информацию:
″некредитные финансовые организации, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″
В какую программу?


Уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста, а в каком, собственно,  нормативном акте (законе) описаны виды деятельности, имеющие стратегическое значение для РФ, под которые попадают общества из ст. 5 115-го ФЗ?

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #8 от 03.03.2015 18:05 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Федеральный закон Российской Федерации от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ



Коллега, спасибо за ответ! Но данный закон ввел в еще больший ступор, т.к. п. 7 ст. 1 213-ФЗ гласит:  Требования настоящей статьи распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, В СЛУЧАЕ включения указанных контролируемых обществ в утвержденный Правительством Российской Федерации ПЕРЕЧЕНЬ.
О каком ПЕРЕЧНЕ идет речь? О Перечне из пп. 2) п. 6 той же статьи 1  213-ФЗ?
Проблема в том, что среди клиентов есть 100%-ая ″дочка″ общества стратегического назначения. Будем ли мы обязаны по ней отчитываться в РФМ в соответствии с п. 1.3. ст. 5 115-ФЗ? Помогите, разобраться, пожалуйста.

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #9 от 05.03.2015 16:52 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Строки 43-44-45 указываем

Указывается количество клиентов -..., в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, ПОДЛЕЖАЩИЕ ПРИМЕНЕНИЮ...

то есть нули, если вы не совершили непоправимых  ошибок!



Согласна с Контролером ИК, ПОДЛЕЖАЩИЕ применению, но по каким-то  причинам не примененные...

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #10 от 05.03.2015 16:59 Стандартное Перейти >>
А почему тогда на звонки из РФМ отвечают: ″Направляйте!″?
Им заняться нечем? Или это только  к тем, кто у себя ″террористов″ нашел, относится?

Script Execution time: 0,094
6 queries used