-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума feodosiay2013
Рег.: 15.02.2016
Сообщений: 25
Сообщ. #731 от 27.03.2018 18:40 
В ходе изучение Положение №626- п возник вопросик!! Подскажите, у АО 2 акционера. Более 10% владеет только один акционер- Общество с ограниченной ответственностью. Общество существует с 2014 года.Вопрос!
1. правильно ли я поняла, что каждый год теперь данное Общество до 15 апреля должно направлять в БР годовую бухгатерскую отчетность за 12 мес? аудит не проводится в силу закона.
2. После направления в БР за последние 3 года бух отчетности регулятор если увидит, что вложенное в покупку акций в разы больше прибыли Общества, и тем более если СЧА меньше УК...то вероятно будет финансовое положение признано неудвлетворительным?! (что собственно и так было ясно...но от ЦБ не очень то получать такие письма);
3. Я не увидела в какой форме подаются подобные сведения. В свободной форме сопроводительная+ приложение и на бумаге ?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #732 от 30.03.2018 13:10
http://cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=546Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #733 от 30.03.2018 18:39
Новая редакция 115-ФЗПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #734 от 05.04.2018 17:39
Указание Банка России от 21.12.2017 N 4658-У ″О порядке и сроке направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда, а также о порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда″Установлена процедура уведомления о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции и доли, составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации
Указание издано в соответствии с Федеральным законом от 29.07.2017 N 281-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций″.
Предусмотрены порядок и сроки направления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, микрокредитной компании, ломбарда, а также порядок запроса Банком России информации о лицах, получивших указанное право.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования. Со дня вступления в силу Указания признано утратившим силу Указание Банка России от 28.12.2014 N 3510-У, регулирующее аналогичные правоотношения.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #735 от 09.04.2018 09:04
Постановление Правительства РФ от 22.03.2018 N 315
″О порядке уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг″
(вместе с ″Правилами уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг″)
Профики не обучаем?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #736 от 09.04.2018 18:14
Свойство нормативных актов Банка России
Название и преамбула нормативного акта Банка России могут создавать обманчивое впечатление о том, что нормативный акт не относится к какой-либо группе участников финансового рынка.
Так, исходя из названия и преамбулы Указания Банка России № 4658-У можно ошибочно предположить, что данное указание не содержит норм в отношении УК ПИФ. Однако пунктом 10 этого указания Банк Росси отменят Указание № 3510-У, которое касается УК ПИФ (помимо прочих субъектов финансового рынка).
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #737 от 10.04.2018 14:53
Цитата:
Инвестиционная компания
мы ИК - я поняла что не обучаем.Цитата:
Контроль гражданский
а Вы что думаете? можно только не так заумно ответить....ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #738 от 10.04.2018 15:38
http://cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=557
По 4760-У по работе межведомственной надо будет обучать?Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #739 от 11.04.2018 09:48
Цитата:
Свойство нормативных актов Банка России
Название и преамбула нормативного акта Банка России могут создавать обманчивое впечатление о том, что нормативный акт не относится к какой-либо группе участников финансового рынка.
Так, исходя из названия и преамбулы Указания Банка России № 4658-У можно ошибочно предположить, что данное указание не содержит норм в отношении УК ПИФ. Однако пунктом 10 этого указания Банк Росси отменят Указание № 3510-У, которое касается УК ПИФ (помимо прочих субъектов финансового рынка).
По 4658-У еще и с датой вступления в силу не совсем ясно.
Конс+ пишет 14.04.2018 (правда, с оговоркой)
Я склоняюсь к 15.04.2018. Даже если смотреть по аналогии с вступлением 3510-У.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #740 от 11.04.2018 09:53
Хотя нет. Все же 14.04.2018Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
