-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #741 от 11.04.2018 13:15 
Цитата:
Инвестиционная компания
так что Вы решили по 315? будете учить?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #742 от 11.04.2018 15:56
Цитата:
так что Вы решили по 315? будете учить?
пока думаем. вы?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #743 от 11.04.2018 17:42
указание Банка России от 30.03.2018 №4760-У ″О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации″. Текст документа:
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/ustanovlen-poryadok-rassmotreniya-bankom-rossii-zhalob-na-otk azy-po-pod-ftПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #744 от 11.04.2018 17:43
Цитата:
По 4760-У по работе межведомственной надо будет обучать?
Надо.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #745 от 12.04.2018 13:20
Цитата:
Инвестиционная компания
склоняюсь - что не для ИК, но хотела бы еще услышать мненияLynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #746 от 13.04.2018 12:21
Всем доброго дня!
Подскажите, а нужно ли руководствоваться 12-32/пз-н (в т.ч. указывать его в перечне нормативки, которой руководствуется профучастник) в части организации работы по ПОД/ФТ? Его же не отменили, но, с другой стороны, уже все эти требования прописаны в норм.актах Банка России.
И еще такой вопрос.
Есть ли требования для ответственного сотрудника/сотрудника подразделения по ПОД/ФТ в части работы по основному месту в профике? Может ли это быть совместитель?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #747 от 13.04.2018 13:52
Цитата:
Всем доброго дня!
Подскажите, а нужно ли руководствоваться 12-32/пз-н (в т.ч. указывать его в перечне нормативки, которой руководствуется профучастник) в части организации работы по ПОД/ФТ? Его же не отменили, но, с другой стороны, уже все эти требования прописаны в норм.актах Банка России.
И еще такой вопрос.
Есть ли требования для ответственного сотрудника/сотрудника подразделения по ПОД/ФТ в части работы по основному месту в профике? Может ли это быть совместитель?
12-32/пз-н - акт ФСФР, а акты ФСФР действуют в части, не противоречащей действующему зак-ву. Глава по ПОД/ФТ в 12-32 действующему зак-ву противоречит, поэтому ее я из Инструкции изъяла.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #748 от 13.04.2018 13:57
Цитата:
Есть ли требования для ответственного сотрудника/сотрудника подразделения по ПОД/ФТ в части работы по основному месту в профике? Может ли это быть совместитель?
см. п. 2.5 (445-П), там четко написано, что отв. сотрудник может совмещать свою деятельность с работой по совместительству, значит, по должности СДЛ он должен быть на основном месте, а совместительство подразумевается для другого места работы.
Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #749 от 13.04.2018 14:41
Цитата:
12-32/пз-н - акт ФСФР, а акты ФСФР действуют в части, не противоречащей действующему зак-ву. Глава по ПОД/ФТ в 12-32 действующему зак-ву противоречит, поэтому ее я из Инструкции изъяла.
Спасибо за аргументированную позицию!Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #750 от 13.04.2018 15:34
Цитата:
см. п. 2.5 (445-П), там четко написано, что отв. сотрудник может совмещать свою деятельность с работой по совместительству, значит, по должности СДЛ он должен быть на основном месте, а совместительство подразумевается для другого места работы.
В том-то и дело, что в п.2.5 написано: во-первых про ОС НФО из п.1 (а мы профик, из п.2).
А во-вторых: ″ОС НФО может совмещать с работой по совместительству ОС в иных НФО″. Тогда нелогично получается: в одной НФО он обязан быть по основному месту, а для другой НФО такая обязанность не действует.
В 12-32/пз-н как раз и было прямо указано требование про основное место работы, в 445-П прямых указаний на основное место работы я не вижу.
Может, еще что-то пропускаю?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
