Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Все сообщения пользователя

На страницу: 12 ... 818283  След.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 828

Сообщ. #1 от 22.05.2016 22:42 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Уважаемые коллеги!
Предлагаю Вам принять участие в Интернет-голосовании за участников всероссийского открытого конкурса «ПРОФЕССИОНАЛЫ ДЛЯ ЮВЕЛИРНОЙ ОТРАСЛИ».
Одна из номинаций - Лучший эксперт по финансовому мониторингу и противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.
Для голосования необходимо пройти по ссылке http://profi.uvelir.info/
Регистрация не требуется.


Дмитрий, а какое отношение ювелиры имеют к форуму НАУФОР? Голосование называется «ПРОФЕССИОНАЛЫ ДЛЯ ЮВЕЛИРНОЙ ОТРАСЛИ».

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 828

Сообщ. #2 от 22.05.2016 22:46 Стандартное Перейти >>
Новый личный кабинет корректно работает под Windows 7, IE 10. В большинстве случаев такого синтеза ПО, отправка сообщений идет нормально.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 828

Сообщ. #3 от 22.05.2016 22:47 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Кому-нибудь удалось распечатать pdf файл после отправки сообщения о проверки? мне пишет ″Object reference not set to an instance of an object.″ типа ″Ссылка на объект не указывает на экземпляр объекта.″
В инструкции написано что этот файл можно скачать только после загрузки файла.
Как сейчас новые квитанции скачиваются?


Печатаются... Все нормально.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 828

Сообщ. #4 от 22.05.2016 22:58 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Доброго дня и хороших выходных всем, подскажите сколько редакций правил ПОД ФТ должно быть в 2015 году у профика 3 лицензии (брок, дил, ДУ)?


Минимальное количество редакций ПВК за 2015 год.
Редакция №1. В период с 01.03.2016 по 31.05.2016.
Редакция № 2. С июня стали изучать клиентов-физ.лиц (деловая репутация и прочее), изменилось понятие бенефициара, изменился НПА о Перечне Росфинмониторинга и т.д. редакцию нужно было сделать до конца августа 2016 г., попутно включив все прочие летние изменения.

Осенью было много изменений по ПОД/ФТ, но НФО они практически не касались.
Много важных изменений вышло в конце декабря, правила нужно было обязательно обновить до марта 2016 г.
В феврале 2016 некоторые отделения ЦБ проводили рассылку писем с напоминанием о необходимости обновить ПВК.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 828

Сообщ. #5 от 22.05.2016 23:05 Стандартное Перейти >>
В последнее время, если идет выездная проверка ЦБ, организацию внутреннего контроля по ПОД/ФТ смотрят не так сильно. Много нарушений находят по основной деятельности профучастников. И без проверки ПОД/ФТ уже находят нарушения, за которые можно наказать.
Но обычно спрашивают:
- Приказ о назначении специального должностного лица;
- Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ;
- Свидетельства о прохождении целевого инструктажа и повышения квалификации по ПОД/ФТ;
- Журналы проведения внеплановых и вводных инструктажей;
- Анкеты клиентов;
- Внутренние сообщения;
- Программа обучения по ПОД/ФТ;
- Отчеты о внутренних проверках осуществления внутреннего контроля;
- Скриншоты страниц Личного кабинета на портале Росфинмониторинга, подтверждающие использование Перечня Росфинмониторинга, статистику по отправленным сообщениям в Росфинмониторинг, протокол скачивания Перечня, квитанции, ФЭС.
- Приказ об утверждении перечня работников, обязанных проходить обучение в сфере ПОД/ФТ;
- Иные документы (штатное расписание, диплом об образовании специального должностного лица, выписки по расчетному счету, приказы, договоры и т.д.)
Обязательно смотрят как идет проверка клиентов по обновленным редакциям перечня.
Смотрят, нет ли сомнительных операций, в которые может быть вовлечена организация. Ищут операции обязательного контроля.
Как то-так.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 828

Сообщ. #6 от 22.05.2016 23:08 Стандартное Перейти >>

Цитата:

На официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу опубликовано информационное письмо от 13 мая 2016 года №52 ″О порядке предоставления сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества″.


Игорь, очень рад тебя видеть!
По поводу 52 письма РФМ. Оно вызвало у некоторых организаций еще больше вопросов, чем ответов.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 828

Сообщ. #7 от 22.05.2016 23:13 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Здравствуйте!
Кто-нибудь изучал изменения в Положении Банка России № 444-П?


До 23 мая 2016 г. ЦБ собирает мнения участников рынка об этом НПА. Есть еще возможность подать свои замечания к нему 23.05.2016.
В целом все изменения были ожидаемы.
После выхода изменений к 444-П всех ждет обновление правил внутреннего контроля.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 828

Сообщ. #8 от 22.05.2016 23:15 Стандартное Перейти >>
Мне один знакомый поделился впечатлениями о звонке в техподдержку в пятницу по вопросу неработоспособности сайта. И смех и грех: ″Я дозвонился вчера до них... (в техническую поддержку Росфинмониторинга) девушка сообщила, что они сами не могут зайти в личный кабинет″.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 828

Сообщ. #9 от 22.05.2016 23:21 Стандартное Перейти >>

Цитата:


Пожта, поделитесь, как вы ежегодное обновление делаете?


Чтобы гарантированно не иметь проблем с ЦБ делают почтовую (через Почту России) рассылку запросов на обновление информации.
Кто-то старается при очередной встречи с клиентом взять у него новые данные или расписку о том, что данные не изменились.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 828

Сообщ. #10 от 22.05.2016 23:23 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Я делаю журнал учета взаимодействия с клиентами. Ведется в электронном виде. Там фиксируется, когда. кому какой запрос и каким способом был направлен. Очень удобно и не сильно затратно по времени и средствам.


А я думаю, что такие журналы только осложняют работу по ПОД/ФТ. Итак документов много приходится составлять, еще и журнал такой вести.
На страницу: 12 ... 818283  След.

Script Execution time: 0,078
9 queries used