-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #1 от 15.11.2015 02:20 
Перейти >>
Если не ошибаюсь, снилс как-то связан с идентификацией при дистанционном заключении договора...Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #2 от 20.11.2015 00:27
Перейти >>
Цитата:
только я пока не нашла информации об этом органе в консультанте?
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=188989;fld=134;dst=1000000001,0;rnd =0.0464370392444764
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3 от 02.12.2015 16:04
Перейти >>
Я писал недавно запрос в ЦБ, относится мониторинг ″нежелательных″ к ПОД/ФТ и надо ли прописывать в ПВК.
Как ответят - напишу тут.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #4 от 09.12.2015 00:40
Перейти >>
Цитата:
еще бы медицинскую книжку, или какую мудреную справку о том, что СДЛ здоров, привязали )))
Легко! Справочку от отсутствии судимости, например.
С риэлторов РФМ в ЛК уже просит заполнить Опросник по ПОД/ФТ и вскоре попросит выслать ПВК на проверку (функционал уже прикрутили).
Вроде как грозятся вскоре на всех такую вещь распространить.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5 от 09.12.2015 11:03
Перейти >>
Цитата:
но в ПВК изменения вносим вместе с назревшим СНИЛСом
А заодно и созданную Президентом Межведомственную комиссию по ПОД/ФТ можно упомянуть.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #6 от 10.12.2015 01:08
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, как вы считаете - как долго мы должны хранить документы по обучению сотрудников?
Указание ЦБ РФ от 05.12.2014 N 3471-У О требованиях к подготовке и обучению кадров в НФО
4.6. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации. Допускается хранение указанных документов в электронном виде.Цитата:
Как у вас в ПВК написано?
У нас в ПВК про уничтожение написано:
Документы после окончания срока их хранения Общество вправе уничтожить комиссией в составе, определяемом руководителем Общества, способом, определяемым руководителем Общества (например, через шредер). По результатам уничтожения документов комиссией составляется акт об их уничтожении, в котором указывается перечень уничтоженных документов. Акт об уничтожении документов должен быть подписан всеми членами комиссии. Акт об уничтожении документов хранится в обществе не менее 5 лет с даты его составления.
Весь вопрос только в том, какое значение вкладывается в понятие ″личное дело сотрудника″.
Потому что, если это личное дело в том значении, какое предусмотрено правилами кадрового делопроизводства, то:
Срок хранения для личных дел сотрудников установлен семьдесят пять лет, личные дела руководителей же хранятся постоянно (бессрочно). См.: пункты ″а″, ″б″ ст. 656 Перечня типовых управленческих документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утв. Приказом Минкультуры РФ от 25.08.2010 N 558.
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #7 от 10.12.2015 01:54
Перейти >>
По поводу данного сообщения свои соображения изложил здесь - http://www.dogma58.com/#!%D0%98%D0%BD%D1%84%D0%BE%D1%80%D0%BC%D0%B0%D1%86%D0%B8%D0%BE%D0%BD%D0%BD%D0 %BE%D0%B5-%D1%81%D0%BE%D0%BE%D0%B1%D1%89%D0%B5%D0%BD%D0%B8%D0%B5-%D0%A0%D0%BE%D1%81%D1%84%D0%B8%D0%B D%D0%BC%D0%BE%D0%BD%D0%B8%D1%82%D0%BE%D1%80%D0%B8%D0%BD%D0%B3%D0%B0-%D0%BE%D1%82-08122015/dmrey/5668 a5800cf29cc38649accf
Если ссыль отображается криво, попробуйте так http://www.dogma58.com/#!news/xwr7n
Заодно, кому интересно, можете подписаться на рассылку http://www.dogma58.com/#!podpiska/nko0x
Сейчас активно набираем клиентскую базу, так что довольно часто рассылаем потенциальным клиентам актуальную информацию.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #8 от 10.12.2015 02:33
Перейти >>
ФЭС довольно просто заполняется, если заранее настроено рабочее место.
Как правило, информационные поля содержат нулевые значения.
Главное, чтобы Вы для себя определили проверяемые периоды.
И укажите вид деятельности, который осуществляете.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #9 от 10.12.2015 17:39
Перейти >>
Цитата:
на основании какого пункта 3471-У проводить обучение по факту информационного сообщения?
Я бы сослался на это:
3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и ИНЫХ АКТОВ Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;
Представляется, что Указ президента РФ вполне может быть расценен как ″иной акт Российской Федерации в области ПОД/ФТ″
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #10 от 10.12.2015 23:43
Перейти >>
Если для кого-то актуально - моя статья ″Как выбрать СРО на финансовом рынке и не ошибиться?″ - http://www.dogma58.com/#!blank/mfuon
