-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1401 от 09.01.2017 17:23 
Цитата:
Добрый день!
С праздниками всех прошедшими !
Подскажите, пожалуйста, увидела на сайте Росфина письмо, где прописано, что отчет о результатах проверки по перечню можно предоставлять один раз в три месяца, как Вы направляете, поделитесь инфо. Так как я направляла отчет по перечню на еженедельной основе.
Заранее спасибо.
Тут уже ни одну страницу исписали с этим вопросом.
Достаточно отправлять раз в три месяца. Но многие тут отправляют чаще - это не обязанность, это право.
Я как лектор, представляющий позицию Росфинмониторинга, учу, что делать это нужно не реже 1 раза в 3 месяца, т.е. раз в квартал достаточно.ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15
Сообщ. #1402 от 09.01.2017 18:34
Цитата:
Добрый день!
С праздниками всех прошедшими !
Подскажите, пожалуйста, увидела на сайте Росфина письмо, где прописано, что отчет о результатах проверки по перечню можно предоставлять один раз в три месяца, как Вы направляете, поделитесь инфо. Так как я направляла отчет по перечню на еженедельной основе.
Заранее спасибо.
Отправляла запрос регулятору на эту тему, ответ был невнятным. Решила с нового года отправлять раз в неделю с выходом Перечня, так как есть такая возможность.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1403 от 09.01.2017 23:12
Цитата:
Отправляла запрос регулятору на эту тему, ответ был невнятным. Решила с нового года отправлять раз в неделю с выходом Перечня, так как есть такая возможность.
Отправляйте, делайте лишнюю работу ))) За это не наказывают, верно.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1404 от 09.01.2017 23:13
Цитата:
Отправляла запрос регулятору
Отчеты Вы тоже регулятору сдаете? Отчеты Вы сдаете в РФМ - который и решает, чего как и когда ему нужно. О ″квартальных″ отчетах он официально высказывался.Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #1405 от 10.01.2017 12:23
Цитата:
″квартальных″ отчетах он официально высказывался.
То есть Вы настоятельно рекомендуете отправлять раз в 3 месяца, верно? Можно, пожалуйста, ссылку на официальное высказывание РФМ.
Сижу и думаю как отчитываться в новом году, ранее отсылала 1 раз в 3 мес.
На конференции НАУФОР, где был представитель от РФМ, говорили о том, что не нужно каждую неделю слать.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #1406 от 11.01.2017 03:46
Цитата:
Можно, пожалуйста, ссылку на официальное высказывание РФМ.
Информационное письмо №52 от 13 мая 2016 года ″О порядке предоставления сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (за исключением кредитных организаций″
2 Необходимо ли направлять отчет по форме ФЭС 3-ФМ каждый раз, когда выходит новый перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму в том числе при наличии поступившего в уполномоченный орган от компетентного органа иностранного государства обращения о возможной причастности организации или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма), межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, может быть принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества указанных организации или физического лица.
В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организация (ИП)не реже чем один раз в три месяца обязаны проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган.
При этом организация (ИП) устанавливает периодичность направления сведений о результатах проверки по форме ФЭС 3-ФМ в правилах внутреннего контроля (далее – ПВК) самостоятельно, но не реже, чем 1 раз в 3 месяца.
Вместе с тем, в целях оптимизации направления сведений о результатах проверки по форме ФЭС 3-ФМ рекомендуем выстроить направление отчета 1 раз в квартал.
Например.
Организация начала осуществлять деятельность с 01.05.2015. Первую проверку целесообразно провести за период с 01.05.2015 по 30.06.2015. Следующий проверочный период будет с 01.07.2015 по 30.09.2015 и т.д.
При этом, учитывая еженедельное обновление Перечня, у организаций (ИП) существует обязанность на постоянной основе осуществлять работу с указанным Перечнем в целях своевременного исполнения обязанностей, предусмотренных подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #1407 от 11.01.2017 09:23
Цитата:
Информационное письмо №52 от 13 мая 2016 года
странно что от Банка России нет однозначного ответа на данный вопрос.
РФМ молодцы, но они ответили для своих поднадзорных организаций, а мы хоть и шлем информацию в РФМ, но акты о нарушениях для нас рисует ЦБООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15
Сообщ. #1408 от 11.01.2017 18:18
Цитата:
Обратите внимание на ″mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года″.
Никакого разделения на виды ФЭС нет.
Спасибо за ответ. Буду вести единую нумерацию с 2017.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1409 от 11.01.2017 22:36
Цитата:
Можно, пожалуйста, ссылку на официальное высказывание РФМ.
Держите: http://www.fedsfm.ru/companies/messages/2087Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1410 от 11.01.2017 22:37
Цитата:
странно что от Банка России нет однозначного ответа на данный вопрос.
Банк России - это надзорный орган. Уполномоченным же является РФМ. Уполномоченный орган решает, что, как, когда ему нужно.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
