-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #1 от 04.08.2016 12:35 
Перейти >>
1 сентября 2016 вступает в силу Указание ЦБ О требования к собственным средствам УК ИФ, ПИФ и НПФ (если верить последней редакции проекта Указания).
Возможно кто-нибудь уже обращался к ЦБ по вопросам:
1. Почему нет формы (таблицы аналогично 08-41 пзн) для раскрытия РСС в проекте Указания.
2. В связи с этим - каким образом осуществлять раскрытие информации на сайте.
3. Как проводить расчет собственных средств УК с лицензией профика по ДУ.
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #2 от 18.10.2016 16:11
Перейти >>
По тексту форума была информация о необходимости актуализировать Анкеты в соответствии с новой редакцией 444-П в течении месяца.
Кто может сказать, в каком нпа зафиксировано данное требование? Можем мы использовать стандартные 3 месяца на обновление ПВК и до конца года жить со старыми анкетами?ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #3 от 21.10.2016 15:39
Перейти >>
444-П: Некредитная финансовая организация вправе не идентифицировать выгодоприобретателя, если:
клиент является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, или лицом, указанным в статье 7.1 Федерального закона, и выгодоприобретатель является клиентом такого клиента;
Вопрос: как организации выяснить, что ″выгодоприобретатель является клиентом такого клиента″?
Ведь для этого необходимо провести работу по изучению данного выгодоприобретателя, т.е. по факту провести его идентификацию, сделать вывод, и затем не проводить идентификацию :)ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #4 от 18.11.2016 11:46
Перейти >>
Коллеги, а по какой форме сейчас отчитываться по операциям подлежащим обязательному контролю?
Сообщение об операциях (версия 1.2) - объединила в себе прежние формы 01 (обязательные), 02(подозрительные) и 06(приостановка)?ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #5 от 30.11.2016 15:06
Перейти >>
Коллеги, подтвердите количество требуемых анкет:
1. Для клиента:
- анкета клиента ФЛ
- анкета клиента ЮЛ + ИСБЮЛ
- анкета клиента ИП + ФЛЧП (частная практика)
2. Для бенефициара: анкета бенефициарного владельца (1 штука, т.к. беник всегда ФЛ)
3. Для выгодоприобретателя:
- анкета выгодоприобретателя ФЛ
- анкета выгодоприобретателя ЮЛ + ИСБЛЮЛ +ИП +ФЛЧП
4. Для представителей клиента:
- анкета представителя клиента ФЛ
- анкета представителя клиента ЮЛ + ИСБЛЮЛ +ИП +ФЛЧП
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #6 от 07.12.2016 09:13
Перейти >>
Цитата:
ОСТАВЛЯЕМ в списке ″Государство (территория) отнесено (отнесена) к территориям, предоставляющим льготный налоговый режим и (или) не предусматривающим раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорные зоны)″.
Ага, основание - Приказ Минфина России от 13.11.2007 N 10
Вопрос - основание Приказ Минфина или Указание Банка России 1317-У (приложение 1)?
Списки совпадают частично, список в Указании ЦБ более широкий, но не полностью включающий в себя список Минфина.ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #7 от 11.01.2017 09:23
Перейти >>
Цитата:
Информационное письмо №52 от 13 мая 2016 года
странно что от Банка России нет однозначного ответа на данный вопрос.
РФМ молодцы, но они ответили для своих поднадзорных организаций, а мы хоть и шлем информацию в РФМ, но акты о нарушениях для нас рисует ЦБООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #8 от 13.01.2017 11:36
Перейти >>
Техподдержка иногда такие перлы пишет, что я бы на них не ориентировался.
Система ЛК принимает единую нумерацию, это точно. Верно это или нет - проверка ЦБ покажет.
При проверке сообщений на сайте - что при единой нумерацией, что при нумерации по видам - ошибки не выдает.
Возможно у них просто не настроена система проверки по данному критерию.
Интересно бы задать одновременно этот вопрос в ЦБ и РФС, подозреваю что ответы будут разными :)ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #9 от 13.11.2017 18:47
Перейти >>
ЦБ опубликовал форматы эл.сообщений:
http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_6409#CheckedItem
Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом»ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #10 от 10.01.2018 15:28
Перейти >>
Коллеги, всех с наступившим!
Кто обратил внимание – сегодня вместе с новым перечнем террористов в ЛК ФСФМ появился новый перечень лиц по Решению комиссии. Причем дата решения старая – 26.12.2017, а дата создания перечня новая 10.01.2018 и соответственно нет отметок о просмотре/скачивании.
Риторический вопрос – до каких пор ФСФМ будет развлекаться подобным образом
Практический вопрос – реагировать ли каким-либо образом на данный перечень. С одной стороны есть перечень – нужно проверить, с другой стороны – нового решения комиссии нет, каковы основания. Перечень вторичен, по отношению к решению комиссии. Раз по решению комиссии №13 от 26.12.2017 уже была проведена проверка, то вроде как и нет оснований проводить ее еще раз (новых клиентов за период не появилось).
