-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1391 от 29.12.2016 20:36 
Цитата:
Так вроде ж это не регламентировано.
Регламентировано. Одна сквозная нумерация.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1392 от 29.12.2016 20:37
Цитата:
У нас была разная нумерация в зависимости от типа сообщения
РФМ мог на вас пожаловаться в ЦБ, а тот в свою очередь в 2017 может письмо счастья прислать, с просьбой разъяснить, почему так у Вас было.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1393 от 29.12.2016 20:38
Цитата:
1491 Регулярное получение клиентом денежных средств, причитающихся по операции (сделке), в наличной форме по инициативе клиента
Т.е. единоразовое - не шлем. А вот регулярное - даже если сумма менее 600 т.р., то шлем.
Это сомнительная операция. Еще не факт, что шлем. Нужно в каждом случае подходить критично к решению об отправке или неотправке, особенно в свете последних проверок ЦБ.Olga59
Рег.: 29.12.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #1394 от 30.12.2016 01:17
Цитата:
Ольга, Вам нужно очень критически относится ко всему тому, что мы тут пишем. Дело в том, что Вы - лизинговая компания, и нормы ПОД/ФТ у Вас совершенно иные, нежели чем не просто у некредитных финансовых организаций, а аж целых профучастников.
У Вас иные сроки сдачи информации, порядки, нормативные акты, и многое-многое другое. Вы отправляете ФЭС 1-ФМ через ЛК о факте передачи имущества по договору лизинга на сумму равную или превышающую 600 тыс. рублей. Основание для передачи - акт передачи имущества. А в целом профучастники могут Вам только завидовать, по ПОД/ФТ у Вас все очень-очень просто.
Павел, спасибо большое за ответ. Я понимаю, что мне нужно осторожно относиться к тому, что пишется на форуме применительно к нашей деятельности. И понимаю, что у меня дела попроще) Но на первых порах боюсь ошибиться, чего-то не прислать или не на то сослаться. Я поняла, что основанием направления ФЭС 1-ФМ является не подписание договора лизинга, а подписание акта передачи имущества. Еще раз спасибо за ответ!Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #1395 от 30.12.2016 11:03
Цитата:
Регламентировано. Одна сквозная нумерация.
Павел, а не сориентируете, пожалуйста, где это регламентировано?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #1396 от 30.12.2016 11:07
Цитата:
Регламентировано. Одна сквозная нумерация.Цитата:
РФМ мог на вас пожаловаться в ЦБ, а тот в свою очередь в 2017 может письмо счастья прислать, с просьбой разъяснить, почему так у Вас было.
Пожалуйста, уточните каким документом регламентировано? Прям ссылку на пункт закона, если можно.
Спасибо конечно, но у нас нумерация такая не только в 2016 году была и писем ″счастья″ не было. Верю, что и дальше не будет)Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #1397 от 30.12.2016 13:24
В ЛК копии определений суда об отмене ограничений!
Всех с Наступающим Новым Годом!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1398 от 30.12.2016 21:40
Цитата:
Павел, а не сориентируете, пожалуйста, где это регламентировано?
<Информация> Банка России
″Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У ″О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
Таблица 2.6 Тип данных ″Идентификатор записи в ФЭС, представляемом
НФО (филиалом НФО)″ (ИдентификаторЗаписи)
ИдентификаторЗаписи
Указывается уникальный идентификатор информации, представляемой НФО (филиалом НФО).
Показатель имеет следующую структуру:
<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>,
где:
gggg - год (4 знака);
NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО (филиала НФО), представляющей (представляющем) информацию;
- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;
- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;
KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО) представляющей (представляющем) информацию (9 символов, для индивидуального предпринимателя - ″000000000″);
mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года.
Пример идентификатора:
2015_7702345025_000000000_00000001.
Обратите внимание на ″mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года″.
Никакого разделения на виды ФЭС нет.
А вот в 110 приказе Росфинмониторинга для той же лизинговой компании разделение по номерам есть. ЦБ не пошел в унисон с Росфинмониторингом в плане нумерации и сделал ее единой.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1399 от 30.12.2016 21:51
Цитата:
В ЛК копии определений суда об отмене ограничений!
Всех с Наступающим Новым Годом!
РФМ не хочет нас отпускать.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #1400 от 09.01.2017 15:30
Добрый день!
С праздниками всех прошедшими !
Подскажите, пожалуйста, увидела на сайте Росфина письмо, где прописано, что отчет о результатах проверки по перечню можно предоставлять один раз в три месяца, как Вы направляете, поделитесь инфо. Так как я направляла отчет по перечню на еженедельной основе.
Заранее спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
