Все сообщения пользователя

На страницу: 1, 2 След.

ООО Менеджмент-консалтинг*

Сообщений: 15

Сообщ. #1 от 25.10.2016 14:44

Перейти >>

Указ повлияет на список государств, которые принимаются во внимание при оценке странового риска?

ООО Менеджмент-консалтинг*

Сообщений: 15

Сообщ. #2 от 09.11.2016 18:17

Перейти >>

Коллеги, помогите, пожалуйста! Никак не могу разобраться:

1. Финансовые инструменты были допущены к торговле на Бирже. Далее перестали обращаться на Бирже, инсайдеров разогнали. Обязаны ли мы все еще раскрывать информацию на сайте или можно всё удалить в части инсайда?

2. Если компания профик, но фин. инструменты никогда не были допущены к торгам, обязаны ли мы раскрывать какую-либо информацию по инсайду на сайте?

ООО Менеджмент-консалтинг*

Сообщений: 15

Сообщ. #3 от 22.11.2016 13:03

Перейти >>

Цитата:

А вот про зама ЕИО (по совместительству) чела из подразделения по ПОД/ФТ нужно раз в год обучать или 1 раз в два года?

1 раз в 2 года

ООО Менеджмент-консалтинг*

Сообщений: 15

Сообщ. #4 от 09.01.2017 18:34

Перейти >>

Цитата:

Добрый день!

С праздниками всех прошедшими !

Подскажите, пожалуйста, увидела на сайте Росфина письмо, где прописано, что отчет о результатах проверки по перечню можно предоставлять один раз в три месяца, как Вы направляете, поделитесь инфо. Так как я направляла отчет по перечню на еженедельной основе.

Заранее спасибо.

Отправляла запрос регулятору на эту тему, ответ был невнятным. Решила с нового года отправлять раз в неделю с выходом Перечня, так как есть такая возможность.

ООО Менеджмент-консалтинг*

Сообщений: 15

Сообщ. #5 от 11.01.2017 18:18

Перейти >>

Цитата:

Обратите внимание на ″mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года″.
Никакого разделения на виды ФЭС нет.

Спасибо за ответ. Буду вести единую нумерацию с 2017.

ООО Менеджмент-консалтинг*

Сообщений: 15

Сообщ. #6 от 12.01.2017 16:56

Перейти >>

Цитата:

Его на проверках спрашивают без конца.

Да пусть спрашивают, нигде же четко не прописано, что должен быть Приказ.
Порядок устанавливаем в ПВК.

ООО Менеджмент-консалтинг*

Сообщений: 15

Сообщ. #7 от 16.01.2017 16:25

Перейти >>

Цитата:

Вижу,что НАУФОР пишет в основном запросы по заполнению форм.Так?Если есть какая-то инфа от НАУФОР поделитесь кому не жалко.

Всё, что НАУФОР разработал по ПОД/ФТ тут - http://naufor.ru/tree.asp?n=10936.
Чем богаты... Лично мне особо ничего из этого не пригодилось.
Еще есть сотрудник НАУФОР, который занимается чисто ПОД/ФТ, взяли ее год назад где-то.
Я звонила ей пару раз, очень стандартные ответы, которых я не приемлю. Из серии перестраховка, запугивание и тп., но в реально жизни приходится быть более ушлым, крутится-вертеться.

ООО Менеджмент-консалтинг*

Сообщений: 15

Сообщ. #8 от 25.01.2017 11:48

Перейти >>

Вот я полностью согласна, спасибо.

ООО Менеджмент-консалтинг*

Сообщений: 15

Сообщ. #9 от 07.03.2017 15:23

Перейти >>

Эти стандарты относятся к проф. участникам, имеющим лицензию ду или брокера.

ООО Менеджмент-консалтинг*

Сообщений: 15