-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1381 от 22.12.2016 10:32 
SOS!!!
По операции вывода ДС клиентом Ивановым (по брокерскому договору), прошу помочь с кодами участников операции для отправки отчета в росфинмониторинг.
Брокер - комиссионер? Иванов - клиент? или Брокер - Комиссионер и Иванов - комитент?
При проверке отчета выходит ошибки:
1) Неправильно указан ОКВЭД НФО (филиала НФО), передающей (передающем) сведения. ОКВЭД не соответствует структуре.
Хотя ОКВЭД указан в служебной информации и проходит.
2)Информация об НФО (филиале НФО) представляющей (представляющем) сведения [1], Сведения об операции [1], Сведения об участнике операции (сделки) [2]
•Не указан или неправильно указан код страны в адресе места регистрации/жительства ЮЛ, ИП, ФЛ участника операции (сделки): ″″
•Не указано или неправильно указано наименование страны в адресе места регистрации/жительства ЮЛ, ИП, ФЛ участника операции (сделки): ″″
код страны 643 Российская Федерация стоит.
Глюк?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1382 от 22.12.2016 22:18
Цитата:
По операции вывода ДС клиентом Ивановым (по брокерскому договору), прошу помочь с кодами участников операции для отправки отчета в росфинмониторинг.
Брокер - комиссионер? Иванов - клиент? или Брокер - Комиссионер и Иванов - комитент?
Знакомый вопрос ))) Сегодня не Вы его мне на семинаре задавали? меня поджали со временем, я не успел ответить. Вопрос решился?
Ошибки связаны с тем, что галку ″резидент″ забыли поставить.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1383 от 22.12.2016 22:19
Цитата:
Брокер - комиссионер? Иванов - клиент? или Брокер - Комиссионер и Иванов - комитент?
Информации маловато, но предположу, что Брокер - комиссионер, а Иванов комитент.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1384 от 23.12.2016 11:57
Цитата:
Знакомый вопрос ))) Сегодня не Вы его мне на семинаре задавали? меня поджали со временем, я не успел ответить. Вопрос решился?
Ошибки связаны с тем, что галку ″резидент″ забыли поставить.
спасибо, Павел, разобрались!Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #1385 от 26.12.2016 09:34
Коллеги, подскажите, пожалуйста, мы по выводу денежных средств из кассы сообщения не шлем (более 600 000 р)? Только при внесении в кассу?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #1386 от 29.12.2016 17:00
Коллеги, подскажите, пожалуйста, у Вас нумерация ФЭС единая по всем типам сообщений (по сделкам, подл. обяз. контролю, фэс по перечню и тд.)??
У нас была разная нумерация в зависимости от типа сообщения, думаю с нг единую сделать.
Заранее спасибо за ответ!Olga59
Рег.: 29.12.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #1387 от 29.12.2016 18:12
Коллеги, добрый день! Я новичок!
Стали лизинговой организацией. Встали на учет в Росфинмониторинге. Получили усиленную электронную подпись.
Вошла в личный кабинет. Заполнила профиль и всё.
Завтра заключим договор лизинга. Что я должна срочно отправить через личный кабинет Росфинмониторинга?
Подскажите, пожалуйста.
1. Заполнить ФЭС 1-ФМ, а еще что?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #1388 от 29.12.2016 18:20
Цитата:
Коллеги, подскажите, пожалуйста, мы по выводу денежных средств из кассы сообщения не шлем (более 600 000 р)? Только при внесении в кассу?
1491 Регулярное получение клиентом денежных средств, причитающихся по операции (сделке), в наличной форме по инициативе клиента
Т.е. единоразовое - не шлем. А вот регулярное - даже если сумма менее 600 т.р., то шлем.Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #1389 от 29.12.2016 18:21
Цитата:
Коллеги, подскажите, пожалуйста, у Вас нумерация ФЭС единая по всем типам сообщений (по сделкам, подл. обяз. контролю, фэс по перечню и тд.)??
Так вроде ж это не регламентировано. Кому как удобней, тот так и нумерует. Если Вам удобней сквозную нумерацию - почему бы и нет? ;)Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1390 от 29.12.2016 20:35
Цитата:
Коллеги, добрый день! Я новичок!
Стали лизинговой организацией. Встали на учет в Росфинмониторинге. Получили усиленную электронную подпись.
Вошла в личный кабинет. Заполнила профиль и всё.
Завтра заключим договор лизинга. Что я должна срочно отправить через личный кабинет Росфинмониторинга?
Подскажите, пожалуйста.
1. Заполнить ФЭС 1-ФМ, а еще что?
Ольга, Вам нужно очень критически относится ко всему тому, что мы тут пишем. Дело в том, что Вы - лизинговая компания, и нормы ПОД/ФТ у Вас совершенно иные, нежели чем не просто у некредитных финансовых организаций, а аж целых профучастников.
У Вас иные сроки сдачи информации, порядки, нормативные акты, и многое-многое другое. Вы отправляете ФЭС 1-ФМ через ЛК о факте передачи имущества по договору лизинга на сумму равную или превышающую 600 тыс. рублей. Основание для передачи - акт передачи имущества. А в целом профучастники могут Вам только завидовать, по ПОД/ФТ у Вас все очень-очень просто.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
