-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #1371 от 15.12.2016 10:41 
Цитата:
Его, как правило, ведут в электронном виде. А придумывают его потому, что надзор часто его запрашивает, и если нет, грозит пальцем. законом такой журнал НЕ предусмотрен. Но его ведение подчеркивает то, что организация погружена в финмониторинг с головой.
Вы хотите сказать, что актов проведения проверки и ФЭС недостаточно?
Что значит грозит пальцем?) И дальше что?)
Мы действуем согласно законодательству, куда уж еще больше погружаться...
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1372 от 15.12.2016 10:43
Цитата:
Цитата:
Он у Вас в электронном виде ведется?
Я правильно понимаю, что такой обязанности нет, Вы придумали для своего удобства?
Его, как правило, ведут в электронном виде. А придумывают его потому, что надзор часто его запрашивает, и если нет, грозит пальцем. законом такой журнал НЕ предусмотрен. Но его ведение подчеркивает то, что организация погружена в финмониторинг с головой.
Есть требование:
6.1. В программу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки включаются:
положения о порядке и периодичности проведения проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), а также о способах фиксирования результатов проведенной проверки;
Журнал, как я понимаю, и ведется в целях ″фиксирования результатов проверки″. Если к вас принят другой способ фиксирования результатов, то журнал можно не вести. Журнал - удобно.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1373 от 15.12.2016 10:46
Цитата:
При выходе и опубликовании Решений МК мы их скачиваем из ЛК РФМ, проводим проверку клиентов, составляем внутренний отчет о проверке. Дата проверки отражается в Анкете (досье) клиента..
Сообщение в ЛК РФМ мы же не отправляем?
Мы должны сообщать в Росфин ″о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества″
Лиц, в отношении которых принято Решения МК , мы должны замораживать...Соответственно и должны сообщать в Росфин (если у вас сообщение после каждой проверки, а не раз в три месяца)
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #1374 от 15.12.2016 11:27
Цитата:
Он у Вас в электронном виде ведется?
Я правильно понимаю, что такой обязанности нет, Вы придумали для своего удобства?
Он у нас ведется в электронном виде на базе 1с собственной разработки. И взят примерный образец из рекомендаций НАУФОР. Очень удобно из журнала брать даты проверки по перечню и решениям о замораживании.Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #1375 от 15.12.2016 13:24
Цитата:
Коллеги, прошу прощения, что поднимаю старую тему.
Как Вы заполняли в ЛК РФМ раздел ″Организация внутреннего контроля″: кого указывали, какие документы прикрепляли?
Если у нас ЭЦП на гендира (не нашла в нормативке требования иметь ОС ЭЦП и подписывать сообщения в Росфин), мы его добавляем в данный раздел?
Думаю, что не совсем верно добавлять туда гендира, он все-таки не СДЛ.
Заранее благодарю за помощь!
Прошу прощения, что повторяюсь. Может затерялось сообщение...ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #1376 от 20.12.2016 10:13
Чего то Росфин хулиганит, Перечень от 20.12.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #1377 от 20.12.2016 10:56
Цитата:
Чего то Росфин хулиганит, Перечень от 20.12.
теперь будет ощущение четверга преследовать..Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #1378 от 20.12.2016 19:05
Цитата:
Чего то Росфин хулиганит, Перечень от 20.12.
Не получается отправить отчет. При проверке пишет, что неправильный КПП, который сама же программа и высвечивает. У кого-то была такая ерунда?Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #1379 от 20.12.2016 19:36
Цитата:
Не получается отправить отчет. При проверке пишет, что неправильный КПП, который сама же программа и высвечивает. У кого-то была такая ерунда?
Получилось. Не обращая внимание на сообщение о неправильном КПП в служебной части ФЭС продолжала заполнять информацию об НФО и результатах проверки. По заполненному полностью сообщению (все с тем же КПП) уже замечаний по проверке не было. С тем и отправила благополучно. Если у кого-то возникнет такая же ситуация, не обращайте внимание на глюк ЛК, продолжайте заполнять до конца.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1380 от 22.12.2016 00:34
Цитата:
Чего то Росфин хулиганит, Перечень от 20.12.
К новому году готовятся
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
