-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4211 от 30.11.2016 14:06 
Цитата:
После каждого обновления анкеты (практически еженедельно) делаем новую редакцию анкеты, которая будет содержать одну новую дату оформления и даты всех обновлений нарастающим итогом.
При этом дата оформления каждой редакции анкеты будет равна последней дате обновления, указанной в этой анкете.Цитата:
Все редакции анкет храним.
на бумажный носитель переносите? или просто в электронном виде храните? Новую редакцию анкеты делаете ″программным образом″ или ″в ручном режиме″?
Забавно посчитать кол-во клиентов, при котором такой подход выходит за рамки интервала между двумя обновлениями.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4212 от 30.11.2016 15:03
Цитата:
на бумажный носитель переносите? или просто в электронном виде храните? Новую редакцию анкеты делаете ″программным образом″ или ″в ручном режиме″?
Бумаги не напасешься. Такой подход предполагает оформление анкет в электронке. При этом дополнительно на бумаге и желательно с подписью клиента при первом оформлении анкеты и при ежегодном обновлении.Цитата:
Забавно посчитать кол-во клиентов, при котором такой подход выходит за рамки интервала между двумя обновлениями.
Я не понял мысль )ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #4213 от 30.11.2016 15:06
Коллеги, подтвердите количество требуемых анкет:
1. Для клиента:
- анкета клиента ФЛ
- анкета клиента ЮЛ + ИСБЮЛ
- анкета клиента ИП + ФЛЧП (частная практика)
2. Для бенефициара: анкета бенефициарного владельца (1 штука, т.к. беник всегда ФЛ)
3. Для выгодоприобретателя:
- анкета выгодоприобретателя ФЛ
- анкета выгодоприобретателя ЮЛ + ИСБЛЮЛ +ИП +ФЛЧП
4. Для представителей клиента:
- анкета представителя клиента ФЛ
- анкета представителя клиента ЮЛ + ИСБЛЮЛ +ИП +ФЛЧП
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4214 от 30.11.2016 15:18
Цитата:
Забавно посчитать кол-во клиентов, при котором такой подход выходит за рамки интервала между двумя обновлениями.
Я не понял мысль )Цитата:
После каждого обновления анкеты (практически еженедельно) делаем новую редакцию анкеты, которая будет содержать одну новую дату оформления и даты всех обновлений нарастающим итогом.
При этом дата оформления каждой редакции анкеты будет равна последней дате обновления, указанной в этой анкете.
Алгоритм действий:
1. Проверяем клиента по перечню = 2 минуты.
2. Открываем файл - Анкета Клиента в электронном виде =1 минута
3. Заносим дату проверки. Указываем новую дату оформления. = 1 минута
4. сохраняем новую Анкету ″сохранить как″ = 1 минута
5. переходим к новому клиенту = 1 минута.
итого 6 мин на одного клиента.
10 клиентов = 1 час БЕСПОЛЕЗНОЙ работы.
выпить кофе, перекур, обругать ЦБ, КФМ и начальника = 20 минут.
Если клиентов 100 - одного рабочего дня уже не хватит...
И еще неплохо проверить - а правильно ли все вышеперечисленное сделано и не пропустили ли какого-то клиента...
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4215 от 30.11.2016 15:34
Забыли про проверку связанных с клиентом лиц: представители, выгодоприобретатели, бенефициарные владельцы, учредители, контрагенты )Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4216 от 30.11.2016 17:35
Цитата:
выпить кофе, перекур, обругать ЦБ, КФМ и начальника = 20 минут.
час))))Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4217 от 01.12.2016 14:21
Коллеги, кто как считает, нужно ли ПВК по ПОД/ФТ после 21.12.2016 дополнять порядком исполнения Организацией требований статьи 6.1 115-ФЗ по ведению и раскрытию Организацией информации о своих бенефициарных владельцах?
Может кто-то считает, что помимо данного дополнения нужно вносить изменения в другие положения ПВК по ПОД/ФТ?
Обязывает ли статья 6.1 115-ФЗ иностранных юридических лиц вести и раскрывать своих бенефициарных владельцев?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4218 от 01.12.2016 14:51
подскажите кто когда провел обучение по 109 указу от 11.03.2016 г. о мерах по выполнению рез. совета без. ООН?Анастасия*
АО Инвестиционная компания ЛМС
Служба финансового мониторинга
Рег.: 30.10.2015
Сообщений: 7
Сообщ. #4219 от 01.12.2016 15:40
Цитата:
подскажите кто когда провел обучение по 109 указу от 11.03.2016 г. о мерах по выполнению рез. совета без. ООН?
Мы не проводили общее обучение, сделала служебное распоряжение о добавлении указанных лиц к списку террористов и указала что по ним тоже проверять.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4220 от 01.12.2016 16:31
Цитата:
Анастасия
а распоряжение какой датой?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
