-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4221 от 01.12.2016 22:43 
Цитата:
Алгоритм действий:
1. Проверяем клиента по перечню = 2 минуты.
2. Открываем файл - Анкета Клиента в электронном виде =1 минута
3. Заносим дату проверки. Указываем новую дату оформления. = 1 минута
4. сохраняем новую Анкету ″сохранить как″ = 1 минута
5. переходим к новому клиенту = 1 минута.
итого 6 мин на одного клиента.
10 клиентов = 1 час БЕСПОЛЕЗНОЙ работы.
выпить кофе, перекур, обругать ЦБ, КФМ и начальника = 20 минут.
Если клиентов 100 - одного рабочего дня уже не хватит...
И еще неплохо проверить - а правильно ли все вышеперечисленное сделано и не пропустили ли какого-то клиента...
Спасибо за Ваши расчеты! Очень пригодятся. Вы не против, если я их использую в ЦБ для наглядности того, что они устроили? Есть возможность донести эти проблемы непосредственно разработчикам изменений в 444-П.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4222 от 01.12.2016 22:44
Цитата:
Мы не проводили общее обучение, сделала служебное распоряжение о добавлении указанных лиц к списку террористов и указала что по ним тоже проверять.
напрасно. нужно обучить. Видел замечение как раз по этому указу, что не провели.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4223 от 01.12.2016 22:44
Цитата:
подскажите кто когда провел обучение по 109 указу от 11.03.2016 г. о мерах по выполнению рез. совета без. ООН?
11.03.2016Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4224 от 02.12.2016 13:00
большое спасибоЦитата:
Павел Смыслов
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4225 от 02.12.2016 15:19
Цитата:
подскажите кто когда провел обучение по 109 указу от 11.03.2016 г. о мерах по выполнению рез. совета без. ООН?
Источник публикации
Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 11.03.2016,
″Собрание законодательства РФ″, 14.03.2016, N 11, ст. 1523
Примечание к документу
Начало действия документа - 16.01.2016.
Название документа
Указ Президента РФ от 11.03.2016 N 109
″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2231 от 20 июля 2015 г.″
начало действия документа 16.01)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4226 от 02.12.2016 15:40
Цитата:
Мы не проводили общее обучение, сделала служебное распоряжение о добавлении указанных лиц к списку террористов и указала что по ним тоже проверять.
напрасно. нужно обучить. Видел замечение как раз по этому указу, что не провели.
Мы тоже обучение не проводили.
Доводы:
У нас есть реестр государств, в отношении которых применяются спецэкономические меры. Отвечает за этот реестр СДЛ. Сотрудники, в случае необходимости, обращаются к данному реестру.
Недостаточно для ответа на замечание?
Тем более что Иран (109 Указ) в этом реестре с 2007 года находится, только основания разные.
А можно еще по выходу каждого перечня проводить обучение- такие же изменения в ПОД/ФТ происходят...
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4227 от 02.12.2016 16:00
Цитата:
Мы тоже обучение не проводили.
Доводы:
У нас есть реестр государств, в отношении которых применяются спецэкономические меры. Отвечает за этот реестр СДЛ. Сотрудники, в случае необходимости, обращаются к данному реестру.
Недостаточно для ответа на замечание?
Тем более что Иран (109 Указ) в этом реестре с 2007 года находится, только основания разные.
А можно еще по выходу каждого перечня проводить обучение- такие же изменения в ПОД/ФТ происходят...
+1)
согласна! у нас идентификацией занимается отдел СФМ, достаточно сотрудникам этого отдела иметь информацию и ей пользоваться (внести в дополнение к перечню террористов и каждый раз проверять)Ирина Гребнева
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #4228 от 02.12.2016 21:13
Цитата:
У нас есть реестр государств, в отношении которых применяются спецэкономические меры.
Правильно я понимаю , что:
- ЛИБЕРИЮ убираем из всех списков (Указ Президента РФ от 01.09.2016 N 442)
- КОТ-Д′ИВУАР также убираем из всех списков (Указ Президента РФ от 24.08.2016 N 426)
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4229 от 02.12.2016 22:34
Цитата:
Доводы:
Довод прокуратуры я тоже видел на днях в виде протокола об административном правонарушении в т.ч. по этому Указу. Кто мой емэйл знает, пишите, пришлю посмотреть. ))Ирина Гребнева
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #4230 от 03.12.2016 12:43
Павел Смыслов, что вы думаете по моему посту #4228?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
