-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #51 от 11.11.2015 15:46 
Новый раздел на сайте ЦБ
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=635#CheckedItem
Информационные материалы по вопросам противодействия отмыванию денег и финансированию терроризмаКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #52 от 11.11.2015 16:13
Не раздел новый, а материал (за сентябрь 2015)СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #53 от 11.11.2015 18:04
Да, точно, спасибо.Цитата:
Не раздел новый, а материал (за сентябрь 2015)
Да, точно, спасибо!СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #54 от 13.11.2015 09:53
Проект Федерального закона N 925980-6
″О внесении изменений в Федеральный закон ″О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″
В закон об инсайдерской информации предлагается внести ряд изменений
Основной задачей законопроекта является повышение эффективности регулирования в сфере неправомерного использования инсайдерской информации.
Так, предлагаемыми поправками, в частности:
уточняется и дополняется понятийный аппарат закона, в том числе введено понятие ″иностранные эмитенты″;
расширен перечень лиц, относимых к инсайдерам (это также лица, имеющие доступ к информации о сделках (готовящихся сделках) по переходу прав собственности (за исключением договоров репо) на 5 и более процентов общего количества голосующих акций);
предусмотрено освобождение от ответственности лиц за неправомерное использование инсайдерской информации, если лицо не знало или не могло знать, что такая информация является инсайдерской;
введена обязанность информирования лица о требованиях данного закона до его включения в список инсайдеров;
уточнены полномочия Банка России (предоставлены полномочия по установлению состава и изменению сроков раскрытия инсайдерской информации, а также по принятию решений об аннулировании квалификационного аттестата физлица);
скорректированы требования к представлению инсайдерами информации о совершенных ими операциях, а также к предоставлению лицами документов, объяснений и информации по требованию Банка России (включая материалы, выполненные в форме цифровой записи, записи о телефонных переговорах и информацию о сетевых адресах).
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #55 от 13.11.2015 11:42
Цитата:
введена обязанность информирования лица о требованиях данного закона до его включения в список инсайдеров;
зашибись, контролер в целях пнииимр долежен еще информировать лицо,которое вообще никто. как это возможно . А если для самой организации новый инсайдер как снег на голову. Может легче ввести в школе предмет Инсайдероведение?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #56 от 13.11.2015 12:32
Цитата:
зашибись, контролер в целях пнииимр долежен еще информировать лицо,которое вообще никто. как это возможно . А если для самой организации новый инсайдер как снег на голову. Может легче ввести в школе предмет Инсайдероведение?
Nazareth, да это же инструктаж перед тем как инсайдер поставит свою подпись, что он ознакомлен о том, что включен в список инсайдеров.
вот нефига тут на форуме торчать, рассказчиком поработайте.... побеседуйте... потом уточните, всё ли понятно))Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #57 от 13.11.2015 13:00
Цитата:
введена обязанность информирования лица о требованиях данного закона до его включения в список инсайдеров;
зашибись, контролер в целях пнииимр долежен еще информировать лицо,которое вообще никто. как это возможно
а вдруг лицо не хочет быть инсайдером? мы таким образом даем ему шанс передумать)))
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #58 от 13.11.2015 14:32
https://www.facebook.com/100000097137527/videos/1080701255276435/?pnref=story
Отдохните) Улыбнитесь)Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #59 от 13.11.2015 15:56
Цитата:
Отдохните) Улыбнитесь)
Спасибо. посмеяласьjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #60 от 17.11.2015 12:49
30 октября вступили в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменения внесены Федеральным законом от 02.05.2015 № 111-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Изменения внесены в абзац первый пункта 9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ.Цитата:
″9. Контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами (в случаях, установленных федеральными законами, учреждениями, подведомственными государственным органам) в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия указанных надзорных органов или учреждений в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.″.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
