-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #41 от 30.10.2015 17:40 
Добавить пункт в инструкцию по воспитанию детей. Если дочка скажет, что хочет работать на фондовом рынке и/или стать контролером, то немедленно без объявления войны лишить карманных денег отнять айфон айпед пока вся дурь из головы не выветрится. Не обращать внимание на слезы. Жестко внушить , что от проблем на рынке ценных бумаг тебя никакой дюрекс не спасет. Просто не отмоешьсяСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #42 от 02.11.2015 11:50
Цитата:
подождите, нам же на конфе сказали штрафы снизят.
Анализ нового КоАП позволяет прийти к выводу, что вас обманули.
Штрафы снизили путем их увеличения в 2 раза.
Нас на конфе уверяли, что для регистраторов отменят обязанность сообщать о приеме-передаче реестра, однако параллельно с такими уверениями добавили такой отчет в проект нового 3533-У.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #43 от 02.11.2015 12:08
самое дорогое удовольствие, которое я обнаружила:
″на юридических лиц - от десяти миллионов до шестидесяти миллионов рублей″ - приобретение ЦБ стратегическими обществами....
ну и нарушения предоставления сведений о подозрительных операциях: от 1 млн до 2-х... тоже хорошо...
надеюсь, это только проект.
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #44 от 02.11.2015 15:51
Статья 30.2. Непредставление информации в Банк России
Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления
в Банк России отчетов (отчетности), уведомлений и иной информации,
предусмотренной федеральными законами и (или) принятыми в
соответствии с ними иными нормативными правовыми актами,
нормативными актами Банка России и (или) необходимой для
осуществления Банком России его законной деятельности, либо
представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной
информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 30.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат
уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере
от пятисот до одной тысячи рублей; на должностных лиц - от пяти тысяч
до восьми тысяч рублей; на юридических лиц - от десяти тысяч до
пятнадцати тысяч рублей.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #45 от 02.11.2015 16:32
Цитата:
на юридических лиц - от десяти тысяч допятнадцати тысяч рублей.
Да, это хорошая статья, душу греет))
Зато вот что есть:
Статья 30.17. Нарушения порядка и сроков раскрытия
информации
1. Нераскрытие или нарушение эмитентом, некредитной финансовой
организацией порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной
федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними иными
нормативными правовыми актами, нормативными актами Банка России, а
равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной
информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, а также
отсутствие и (или) необеспечение доступа к такой информации, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических
лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Плюс вот эта новая статья (см. с учетом монструозного Приказа Минкультуры России от 25.08.2010 N 558
″Об утверждении ″Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения″)
Статья 30.18. Нарушение требований законодательства о хранении документов
Неисполнение акционерным обществом, некредитной финансовой
организацией обязанности по хранению документов, которые
предусмотрены федеральными законами и (или) принятыми в
соответствии с ними иными нормативными правовыми актами,
нормативными актами Банка России, а также нарушение установленных
порядка и сроков хранения таких документов -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; на юридических лиц - от
ста тысяч до двухсот тысяч рублей.
Плюс вот эти статьи
Статья 30.23. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами
Воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным
фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда,
паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного
фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных
бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей; на юридических лиц - от
одного миллиона до двух миллионов рублей.
Статья 30.24. Неисполнение обязанности по предоставлению
информации владельцам ценных бумаг, клиентам
некредитной финансовой организации
Непредставление или нарушение эмитентом, некредитной
финансовой организацией порядка и сроков представления информации
(уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными
законами и (или) принятыми в соответствии с ними иными нормативными
правовыми актами, нормативными актами Банка России, владельцам
ценных бумаг, клиентам некредитной финансовой организации, а равно
представление данной информации не в полном объеме, и (или)
недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации,
если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния
-влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц
- от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Статья 30.28. Нарушение законодательства в сфере коллективных инвестиций
Тут до 2 млн. руб.
pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #46 от 02.11.2015 18:01
Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг
На основании заявлений ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» (ИНН 7707194868) Банк России 28.10.2015 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 28.03.2001 № 177-04926-100000 и дилерской деятельности от 28.03.2001 № 177-04933-010000.
http://cbr.ru/press/PR.aspx?file=02112015_173203sbrfr2015-11-02T17_30_18.htmСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #47 от 03.11.2015 12:32
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=621#CheckedItem
Для УК ДУ облигаций с ипотечным покрытием тоже может быть интересноСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #48 от 10.11.2015 10:02
См. Проект Федерального закона N 779566-6
″О внесении изменений в отдельные законодательные акты российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций″ (есть в К+).
Законопроектом предлагается унифицировать обязательные требования к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам таких некредитных финансовых организаций (далее - НФО), как негосударственные пенсионные фонды, акционерные и паевые инвестиционные фонды, страховщики, ломбарды, сельскохозяйственные, жилищные накопительные кооперативы, профессиональные участники рынка ценных бумаг, а также кредитные, микрофинансовые и клиринговые организации и актуарии.
Предусматривается единый подход к оценке деловой репутации, финансового положения учредителей, органов управления и должностных лиц названных организаций и к установлению квалификационных требований.
Вводится единый механизм проверки соответствия обязательным требованиям, которую планируется проводить на стадии государственной регистрации или лицензирования, обязательного согласования с Банком России назначения (избрания) претендентов на должность, а также при получении сведений о наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие обязательным требованиям.
Предлагается предоставить Банку России право публиковать содержащиеся в базе данных о НФО сведения о лицах, имеющих неудовлетворительную деловую репутацию.
Кроме того, устанавливается ряд требований к согласованию операций приобретения, отчуждения акций, долей финансовой организации ее участником, а также отдельные требования к структуре собственников финансовой организации.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #49 от 10.11.2015 11:03
Цитата:
См. Проект Федерального закона N 779566-6
Вот какие могут появиться некоторые интересные требования к Деловой репутации
8) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка)), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет;
13) неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет;
18) неисполнение обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами за последние три года.
Плюс надо будет предварительно получать согласие ЦБ на (большими буквами выделил некоторые отличия от действующей редакции 39-ФЗ)
″2. Избрание (назначение) лица, осуществляющего, В ТОМ ЧИСЛЕ ВРЕМЕННО, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного БУХГАЛТЕРА, заместителя главного БУХГАЛТЕРА, руководителя филиала и главного БУХГАЛТЕРА филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника рынка ценных бумаг, РУКОВОДИТЕЛЯ структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, или РУКОВОДИТЕЛЯ отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, допускается с предварительного согласия Банка России.
Плюс детально прописан порядок совершения сделок с акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг
Детально пока не анализировал, но примерно аналогичные изменения Законопроект планирует ввести в 156-ФЗ (требования к УК, Спецдепу, АИФу), в 75-ФЗ.
Что-то как-то тошнехонько по прочтении всего этого стало.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #50 от 11.11.2015 11:55
На сайте ЦБ новая инфо
http://cbr.ru/finmarkets/print.aspx?file=files/account/paped_pu.html&pid=account_pp&sid=itm_23616
Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг
С 09 ноября 2015 года в связи с вступлением в силу Указания Банка России № 3794-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее – Указание) профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее – Профессиональные участники) необходимо использовать новую актуальную версию Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.91.9 от 9 ноября 2015 года) (далее – Программа-анкета) для формирования и представления в Банк России следующих форм отчетности:
— по форме 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике»;
— по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»;
— по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности»;
— по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник»;
— по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах»;
— по форме 0420412 «Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника»;
— по форме 0420415 «Отчет по ценным бумагам»;
— по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»;
— по форме 0420418 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;
— по форме 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации».
Данные формы отчетности имеют версионность 2.16.3.1 и доступны в разделе «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 3794-У))» Программы-анкеты.
Иные формы отчетности Профессиональных участников, приведенные в соответствие с Указанием, будут размещены позднее.
Уведомления профессиональных участников рынка ценных бумаг
В целях исполнения обязательства по представлению в Банк России уведомлений, указанных в пунктах 4 и 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон), в новой актуальной версии Программы-анкеты содержатся электронные формы данных уведомлений:
— Форма «Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица», предусматривающая заполнение информации об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона.
— Форма «Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг», предусматривающая заполнение информации о каждом избранном (освобожденном) члене совета директоров (наблюдательного совета) и каждом члене коллегиального исполнительного органа Профессионального участника.
Формы данных уведомлений доступны в разделе «Другие отчеты» Программы-анкеты.
Перед установкой актуальной версии Программы-анкеты необходимо удалить с Вашего компьютера ранее установленную версию Программы-анкеты.
Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.91.9 от 9 ноября 2015 года) (скачать)
XSD-схемы (скачать)
Новая версия Программы-анкеты также доступна в Личном кабинете участника финансового рынка.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
