-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума fz.kontrol
Рег.: 24.06.2015
Сообщений: 11
Сообщ. #651 от 28.07.2015 18:46 
Коллеги, добрый день! Подскажите, какая последняя версия анкеты? версия 2.16.3 сборка 1.2.89.0 от 15.05.2015 ?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #652 от 28.07.2015 18:50
Цитата:
Подскажите, какая последняя версия анкеты? версия 2.16.3 сборка 1.2.89.0 от 15.05.2015 ?
для проф.участников
С 06.05.2015 Профессиональным участникам рынка ценных бумаг в соответствии с Указанием от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» необходимо использовать новую актуальную версию Программы-анкеты (версия 2.16.3 сборка 1.2.88.9 от 06.05.2015 года) для формирования следующих форм отчетности:
вот тут можете всё посмотреть http://lk.fcsm.ru/Account/Loginlulu.68
Рег.: 28.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #653 от 28.07.2015 18:57
Коллеги помогите в отчете 404 органы управления выдает ошибку,я так понимаю на инн,в инструкции написано,при отсутствии инн, заполняем иной идентификатор по приложению 4 к приказу 107н, а строку инн тогда оставляем пустой или как? ведь по инструкции пустых ячеек не должно быть,что тогда ставить вместо инн-12 нулей,прочерк не дает ставить, 1 ноль тоже.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #654 от 28.07.2015 19:07
Цитата:
Коллеги помогите в отчете 404 органы управления выдает ошибку,я так понимаю на инн,в инструкции написано,при отсутствии инн, заполняем иной идентификатор по приложению 4 к приказу 107н, а строку инн тогда оставляем пустой или как? ведь по инструкции пустых ячеек не должно быть,что тогда ставить вместо инн-12 нулей,прочерк не дает ставить, 1 ноль тоже.
вместо инн ставите 12 нулей. Далее в ином идентификаторе ставите 01 точка с запятой ″;″ а далее серию и номер паспорта этого сотрудника (я через пробел ставила, вот так 1234 567890)alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #655 от 29.07.2015 09:25
Коллеги, помогите, пожалуйста! Заполняю отчет о внебиржевых сделках за июль. Нужно ли сообщать об исполнении 2 части сделки репо?
В инструкции о порядке составления данной формы в пункте 15 указываются виды сделок: предоставление займа, получение займа. Это тоже сделки? Или имеется в виду займ ценными бумагами?
И еще какой номер недели у вас получается?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #656 от 29.07.2015 10:05
Цитата:
Контролер ИК, регулятору можете, конечно, и не отправлять сопроводиловку-объясниловку, а к распечатанной отчетности или в файл с отченостью положите.
Регулятор изменит отчетность (а изменение будет 100%), вы подгрузите старый файл в новую программу и будет видно что не заполнили графы, а причину со временем забудете. Придут (тьфу-тьфу-тьфу) молодые мальчики/девочки проверяющие и будут выносить мозг, что нет данных.
Коллега - вы абсолютно правы! в ″спорных″ вопросах надо делать для себя ″пояснительную записку″ и сохранять ″рядом″.
еще я с недавнего времени сохраняю,как бы это сказать, все версии программы отчетности, которым я пользовалась. Не я сохраняю, а админ мой, но с моей подачи. Меня к этому сподвигло 2 обстоятельства:
1. как ″доказательство″ того что в тот или иной момент ″делает″ программное обеспечение
2. был проект нормативного акта, в котором была прописана наша обязанность хранить ПО, с помощью которого мы формировали отчетность. Проект этот был давно и я надеюсь умер в недрах... а ПО я с тех пор и сохраняю )))) в целях пункта 1. я тогда поняла что иначе регулятору ничего не докажешь))))Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #657 от 29.07.2015 11:15
Цитата:
не буду по собственной инициативе ничего разъяснять регулятору. На то он и регулятор, что бы знать что он хочет от меня получить в отчетности, а чего не хочет...
я тоже никаких объяснительных не кидала (например нет выбора счета спец.деп)sav
Рег.: 24.07.2012
Сообщений: 47
Сообщ. #658 от 29.07.2015 11:34
Коллеги, подскажите пожалуйста в 409 форме указываем обороты по торговым счетам (не банковские, а короткие счета), открытым в НКЦ? В разъяснениях ЦБ как-то не понятно указано, обо всех банковских и небанковских счетах, при этом сама форма называется ″сведения о банковских счетах″.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #659 от 29.07.2015 12:08
Уважаемые, опять вопрос по поводу раздела 2 формы о сотрудниках. Правильно ли я понимаю, что в этом разделе не указываем специалиста отдела ПОД/ФТ? что-то не нашла в функционале ничего подходящего...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #660 от 29.07.2015 12:14
Цитата:
что-то не нашла в функционале ничего подходящего...
Мы указали. Руководствовались тем, что наняли второго сотрудника как требование ЦБ к проф участникам. Функционал - другое, расшифровка - выполнение ф-й сотрудника подразделения по подфт в соотвтестивии с пвк по подфт. В кол-во сотрудников не входит так как нет аттестатаДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
