sav
Рег.: 24.07.2012 Сообщений: 47 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, при заполнении 020 формы анкеты 2.16.2 в графе ″сведения о клиенте нерезиденте, код присвоенный нерезиденту″ какой имеется ввиду код, который на бирже при регистрации или клиента присваивается?
|
sav
Рег.: 24.07.2012 Сообщений: 47 |
Дорогие коллеги! если не сложно пришли пожалуйста на sazonova.sav@gmail.com
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10700 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10639 http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10569 Письмо в Росфинмониторинг об упрощении процедуры идентификации клиентов брокеров, 23 июля 2013, №269 Заранее спасибо! |
sav
Рег.: 24.07.2012 Сообщений: 47 |
Цитата: Коллеги, пришлите плизОтвет Банка России на запрос НАУФОР о порядке уведомления Банка России об избрании/переизбрании членов совета директоров профессионального участникана Будьте добры, пожалуйста, пришлите мне тоже этот ответ на sazonova.sav@gmail.com |
sav
Рег.: 24.07.2012 Сообщений: 47 |
Коллеги, помогите понять смысл подпункта а) п,4 указания 3329-У:
Где должно быть установлено, что брокер имеет (или не имеет) право совершать сделки за счет клиента без привлечения другого брокера? В брок. договоре с клиентом это прописывать? |
sav
Рег.: 24.07.2012 Сообщений: 47 |
Цитата: Я вот другого не могу понять - где норматив достаточности для брокеров, которые не могут использовать в своих интересах д/с клиентаи при этом совершают сделки через другого брокера? здесь норматив установлен в п.3 (1,5 коэфф), т.к. в этом случае брокер не подпадет под условия п.4 пп.а,б,в. Не понятно, почему, если брокер совершает сделки за счет клиента самостоятельно, у него норматив должен быть выше, чем у брокера, совершающего сделки через другого брокера? Или я как-то не так понимаю смысл этой фразы? |
sav
Рег.: 24.07.2012 Сообщений: 47 |
Цитата: Предполагается, что Брокер, который совершает сделки через другого Брокера не хранит деньги клиента у себя, а только выступает посредником при передаче поручения от Клиента высшему Брокеру спасибо за ответ, теперь понятно )) |
sav
Рег.: 24.07.2012 Сообщений: 47 |
Коллеги, подскажите пожалуйста - в отчетности по квал. инвесторам объем сделок с иными финансовыми инструментами что указываем по сделкам с производными фин. инструментами -вар.маржу или например совокупную цену, указанную в п.2.6. положения 08-12/пз-н?
|
sav
Рег.: 24.07.2012 Сообщений: 47 |
и мне тоже пришлите пожалуйста на sazonova.sav@gmail.com,
о порядке заполнения сведений о квал инвесторах о порядке признания лиц квал инвесторами будьте добры)) |
sav
Рег.: 24.07.2012 Сообщений: 47 |
Добрый день, подскажите пожалуйста, если назначаем ответственным сотрудником начальника бэк-офиса, в уведомлении обе должности нужно указывать?
Если можно, со мной тоже поделитесь текстом уведомления на sazonova.sav@gmail.com |
sav
Рег.: 24.07.2012 Сообщений: 47 |
Цитата: sav, надо указать одну должность. Если на нач бэк-офиса возложены обязанности СДЛ, то указывается должность ″нач бэка″если у вас создан отдел по 445-п и вы возложили на начальника этого отдела обязанности нач бэка, то указываете должность нач отдела по 445-п коллега, спасибо за пояснения |