Все сообщения пользователя

sav

 

 

Рег.: 24.07.2012

Сообщений: 47

Сообщ. #1 от 05.10.2012 11:19 Стандартное Перейти >>
Коллеги, подскажите, пожалуйста, при заполнении 020 формы анкеты 2.16.2 в графе ″сведения о клиенте нерезиденте, код присвоенный нерезиденту″ какой имеется ввиду код, который на бирже при регистрации или клиента присваивается?

sav

 

 

Рег.: 24.07.2012

Сообщений: 47

Сообщ. #2 от 19.02.2014 17:39 Стандартное Перейти >>
Дорогие коллеги! если не сложно пришли пожалуйста на sazonova.sav@gmail.com

http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10700
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10639
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10569
Письмо в Росфинмониторинг об упрощении процедуры идентификации клиентов брокеров, 23 июля 2013, №269

Заранее спасибо!

sav

 

 

Рег.: 24.07.2012

Сообщений: 47

Сообщ. #3 от 30.04.2014 13:07 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Коллеги, пришлите плизОтвет Банка России на запрос НАУФОР о порядке уведомления Банка России об избрании/переизбрании членов совета директоров профессионального участникана


Будьте добры, пожалуйста, пришлите мне тоже этот ответ на sazonova.sav@gmail.com

sav

 

 

Рег.: 24.07.2012

Сообщений: 47

Сообщ. #4 от 28.08.2014 12:52 Стандартное Перейти >>
Коллеги, помогите понять смысл подпункта а) п,4 указания 3329-У:

Где должно быть установлено, что брокер имеет (или не имеет) право совершать сделки за счет клиента без привлечения другого брокера? В брок. договоре с клиентом это прописывать?

sav

 

 

Рег.: 24.07.2012

Сообщений: 47

Сообщ. #5 от 28.08.2014 13:53 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Я вот другого не могу понять - где норматив достаточности для брокеров, которые не могут использовать в своих интересах д/с клиентаи при этом совершают сделки через другого брокера?


здесь норматив установлен в п.3 (1,5 коэфф), т.к. в этом случае брокер не подпадет под условия п.4 пп.а,б,в.



Не понятно, почему, если брокер совершает сделки за счет клиента самостоятельно, у него норматив  должен быть выше, чем у брокера, совершающего сделки через другого брокера? Или я как-то не так понимаю смысл этой фразы?

sav

 

 

Рег.: 24.07.2012

Сообщений: 47

Сообщ. #6 от 28.08.2014 17:15 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Предполагается, что  Брокер, который совершает сделки через другого Брокера   не хранит деньги клиента у себя, а только выступает посредником при передаче поручения  от Клиента высшему Брокеру


спасибо за ответ, теперь понятно ))

sav

 

 

Рег.: 24.07.2012

Сообщений: 47

Сообщ. #7 от 06.10.2014 10:14 Стандартное Перейти >>
Коллеги, подскажите пожалуйста - в отчетности по квал. инвесторам объем сделок с иными финансовыми инструментами что указываем по сделкам с производными фин. инструментами -вар.маржу или например совокупную цену, указанную в п.2.6.  положения 08-12/пз-н?

sav

 

 

Рег.: 24.07.2012

Сообщений: 47

Сообщ. #8 от 07.10.2014 15:37 Стандартное Перейти >>
и мне тоже пришлите пожалуйста на sazonova.sav@gmail.com,
о порядке заполнения сведений о квал инвесторах
о порядке признания лиц квал инвесторами

будьте добры))

sav

 

 

Рег.: 24.07.2012

Сообщений: 47

Сообщ. #9 от 28.05.2015 11:50 Стандартное Перейти >>
Добрый день, подскажите пожалуйста, если назначаем ответственным сотрудником начальника бэк-офиса, в уведомлении обе должности нужно указывать?


Если можно, со мной тоже поделитесь текстом уведомления на sazonova.sav@gmail.com

sav

 

 

Рег.: 24.07.2012

Сообщений: 47

Сообщ. #10 от 28.05.2015 14:28 Стандартное Перейти >>


Цитата:

sav, надо указать одну должность. Если на нач бэк-офиса  возложены обязанности СДЛ, то указывается должность ″нач бэка″если у вас создан отдел по 445-п и вы возложили на начальника этого отдела обязанности нач бэка, то указываете должность нач отдела по 445-п


коллега, спасибо за пояснения

Script Execution time: 0,406
6 queries used