не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 56

Сообщ. #811 от 04.08.2014 14:15 Стандартное
Коллеги!

Не могли бы Вы скинуть содержание программ на inesv@mail.ru
Может у кого наброски есть...

1. по изучению клиента при приеме на обслуживание и дальнейшем обслуживании.
2. о порядке действий в случае отказа в выполнении указания клиента о совершении операции.
3. по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.

Заранее всем благодарен.

marina*

ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ

 

Рег.: 24.01.2014

Сообщений: 94

Сообщ. #812 от 04.08.2014 18:28 Стандартное

Цитата:

Добрый день!
Коллеги, возможно для кого-то мой вопрос покажется глупым, но я хочу для себя уточнить один момент.
Как у вас организована сверка данных о клиентах, представителях и т.д. с данными из перечня экстремистов/террористов при обновлении перечня? Какое программное обеспечение вы используете?


Программа, в которой мы ведем депозитарный учет (fansy depo), предусматривает возможность импорта списка, размещаемого на сайте росфинмониторинга и последующей сверки его со справочником субъектов, где содержится общий список всех клиентов, представителей,  контрагентов и т.п.
Кроме того, наш айтишник самостоятельно разработал в программе учета бэк-офиса возможность импорта, сверки и выдачи отчета о ее итогах, чем мы благополучно и пользуемся.

ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 56

Сообщ. #813 от 06.08.2014 11:49 Стандартное
Подскажите пожалуйста, кто как понимает:
Программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Закона должна предусматривать:

Информирование о мерах, принятых Росфинмониторингом

Кто как это понимает, что надо писать в этом пункте.
Спасибо

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #814 от 12.08.2014 09:56 Стандартное
Коллеги, очень нужна ваша помощь, кто регистрировался в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга в графе № лицензии или учетный реестровый номер в надзорном органе, соответствующем выбранному виду деятельности что нужно указывать? Номера лицензий?

Lenap

 

 

Рег.: 30.04.2008

Сообщений: 23

Сообщ. #815 от 12.08.2014 10:23 Стандартное
Если вы проф.участник - то любая из лицензий (я указываю брокерскую). Если вы подотчетны Росфинмониторингу, то вы должны зарегистрироваться у них и уж тот номер, котрый присвоет Росфинмониторинг.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #816 от 12.08.2014 11:15 Стандартное
Lenap, спасибо ОГРОМНОЕ =)

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #817 от 18.08.2014 13:44 Стандартное
подскажите, плиз, что прописали по этой программе в Правилах по легализации ″к) программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании (далее - программа изучения клиента);″?  Дайте, плиз, умные мысли))

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #818 от 19.08.2014 18:02 Стандартное
Скажите, а в Правила вот этот пункт прописывали?


29(1). В программе по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества предусматриваются:
в) порядок выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих получателю пособия;


никак не могу сообразить, какое может быть гуманитарное пособие от ″игры″ на рынке ценных бумаг?  Или этот пункт не для брокеров/ДУ?

baranov*

ООО Алго Капитал

 

Рег.: 23.04.2014

Сообщений: 138

Сообщ. #819 от 20.08.2014 10:32 Стандартное

Цитата:

никак не могу сообразить, какое может быть гуманитарное пособие от ″игры″ на рынке ценных бумаг?  Или этот пункт не для брокеров/ДУ?

как мне это видится...
1 у вас есть клиент у которого есть некоторые остатки (ДС/цб)
2 его включают в список террористов=вы ему все замораживаете
3 он имеет право на гум. пособие, допустим у него нет иных источников дохода (счетов, зарплаты итд.)
4 у вас должен быть порядок по которому из его замороженных дс вы будете по чуть-чуть выплачивать ему ″на жизнь″.
как вариант там же можно предусмотреть что для этих выплат вы можете продавать по частям замороженные цб.

как то так..

АО Гарант-М*

 

Сообщений: 48

Сообщ. #820 от 20.08.2014 10:36 Стандартное
пропишите что выплачивается пособие в соотв с законодательством, без разъяснений никак правильно описать не получится

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,188
8 queries used