Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Все сообщения пользователя

На страницу: 12 ... 117118119  След.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1188

Сообщ. #1 от 10.08.2012 15:34 Стандартное Перейти >>
У меня вопрос по поводу идентификации клиента и заполнения анкеты. В нашей организации в правилах внутреннего контроля ПОД/ФТ  анкету клиента мы составляли на основании приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 №59, согласно данному Положению о требованиях к идентификации клиентов – Анкету заполняет и подписывает сотрудник Организации – специалист по работе с клиентами! В типовых правилах НАУФОР представлена иная анкета, а именно существует пункт  ОБРАЗЕЦ ПОДПИСИ (подпись ставится лицом лично в присутствии работника Организации). Поделитесь опытом – клиенты ваших организации подписывают данную Анкету??

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1188

Сообщ. #2 от 13.08.2012 09:57 Стандартное Перейти >>
Абсолютно верно! Вы можете подготовиться самостоятельно к сдаче экзамена - информационный материал есть на страницах интернет + тренажеры! Попыток сколько угодно - только платите деньги, подавайте документы и сдавайте заново! Экзамен в форме тестирования (помимо теории так же есть и  задачи)! Количество вопросов в тесте от 80 до 100! Проходной балл 80. После сдачи базового экзамена получаете доступ к сдаче специализированного экзамена.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1188

Сообщ. #3 от 13.08.2012 14:15 Стандартное Перейти >>
Проконсультируйте, пожалуйста,  по следующему вопросу!
Ситуация в компании следующая на брокерском обслуживании находиться клиент, в течение месяца происходят активные операции по счету, клиент совершает сделки репо! Но на протяжении уже 2-х месяцев компания не может списать комиссию, так как нет свободных денежных средств, все в ценных бумагах! Связаться с клиентом не можем, на телефон не отвечает! Согласно Регламенту и Правилам внутреннего учета  Профессиональный участник должен составить распорядительную записку при совершении сделки БЕЗ ПОРУЧЕНИЯ клиента с целью погашения за счет ДС и ЦБ задолженности клиента перед брокером. На практике мы не разу не составляли распорядительную записку – таких ситуаций просто не было, проконсультируйте, все ли верно мы понимаем - Т.е. в данной ситуации просто составляется РАСПОРЯДИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА?  И ценные бумаги мы продаем на ММВБ?

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1188

Сообщ. #4 от 13.08.2012 14:16 Стандартное Перейти >>
Проконсультируйте, пожалуйста,  по следующему вопросу!
Ситуация в компании следующая на брокерском обслуживании находиться клиент, в течение месяца происходят активные операции по счету, клиент совершает сделки репо! Но на протяжении уже 2-х месяцев компания не может списать комиссию, так как нет свободных денежных средств, все в ценных бумагах! Связаться с клиентом не можем, на телефон не отвечает! Согласно Регламенту и Правилам внутреннего учета  Профессиональный участник должен составить распорядительную записку при совершении сделки БЕЗ ПОРУЧЕНИЯ клиента с целью погашения за счет ДС и ЦБ задолженности клиента перед брокером. На практике мы не разу не составляли распорядительную записку – таких ситуаций просто не было, проконсультируйте, все ли верно мы понимаем - Т.е. в данной ситуации просто составляется РАСПОРЯДИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА?  И ценные бумаги мы продаем на ММВБ?

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1188

Сообщ. #5 от 14.08.2012 09:32 Стандартное Перейти >>
Это уже зависит от вашего региона! Вполне возможно что экзамены проходят всего раз в месяц! Даты экзаменов проследить всегда можно на сайте НАУФОР! По этому, допустим, если вы планируете сдать базовый в октябре и это пройдет успешно, то специальный экзамен будет сдавать как подготовитесь наверное только в следующем месяце, а то и позже ( в зависимости от скорости вашей подготовки)!

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1188

Сообщ. #6 от 23.08.2012 12:46 Стандартное Перейти >>
Мы тоже работаем по субброкерской схеме! Была проверка ФСФР и написали в акте, что наши клиенты совершают маржинальные сделки, но документы Компания (регистры, отчеты) – не ведет  – исправить! НО ситуация следующая, вышестоящий брокер кредитует наших клиентов из своих средств – мы в этом участие никакого не принимаем! Согласно Порядку ведения внутреннего учета (№108н), раздел 4, п. 34: необходимо вести регистры по маржинальным сделкам! Но на каком основании мы должны это делать, если мы никакого участия не принимает!? Мы не предоставляем денежные средства и ценные бумаги клиентам! Этим занимается вышестоящий брокер! И контрагент по сделкам репо – тоже вышестоящий брокер! Т.е. мы как брокер не совершаем маржинальные сделки и необеспеченные сделки!

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1188

Сообщ. #7 от 23.08.2012 14:50 Стандартное Перейти >>

Цитата:

на ″шапку″ отчета, а именно: на поле ″Клиент″. Я думаю, что там стоит название вашей организации. Это так?

Да, там стоит название нашей компании.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1188

Сообщ. #8 от 23.08.2012 17:14 Стандартное Перейти >>

Цитата:

ретранслировать маржинальные сделки

т.е. в отчетах, которые вам предоставляет вышестоящий брокер указана вся информация по каждому клиенту, что касается маржинальных сделок?

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1188

Сообщ. #9 от 23.08.2012 17:27 Стандартное Перейти >>
И так же ЕЖЕДНЕВНЫЕ ОТЧЕТы, которые содержат информацию о перерасчете уровня маржи? вы сами не отслеживаете уровень маржи клиентов,величину обеспечения, всю эту информацию вы получаете постфактум?

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1188

Сообщ. #10 от 24.08.2012 14:14 Стандартное Перейти >>

Цитата:

У нас - да. А у вас разве нет данных в отчете?

Нам Вышестоящий брокер ответил, что сам контролирует вопросы по сделкам с неполным покрытием, напрямую кредитует клиентов, урегулирует сделки. В отчетах, которые представляются нам,  отображается как сделки РЕПО! Но лично нам как субброкерам для полного осуществления  и ведения документации касаемой внутреннего учета по маржинальным сделкам в соответствии с правилами 06-24/пз-н этих отчетов и информации в отчетах недостаточно. Как быть не знаем. Вопрос так и остается в открытой форме.
На страницу: 12 ... 117118119  След.

Script Execution time: 0,098
9 queries used