-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #101 от 01.12.2014 16:26 
Перейти >>
про собственные векселя не факт..
посмотрите ограничения в 07-37
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #102 от 10.12.2014 12:46
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день. У меня в личном кабинете Росфина куда-то пропали все входящие сообщения (решения суда и т.д.), у вас также?
у меня на месте всеbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #103 от 12.12.2014 13:07
Перейти >>
Цитата:
А для покупке векселя доверительный управляющий должен быть проф. участником?
Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #104 от 15.12.2014 14:56
Перейти >>
Andreev, Наталья, ИК
ловитеbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #105 от 18.12.2014 15:28
Перейти >>
ИК,
Мне кажется имеет смысл в правилах ПОДФТ установить срок за который клиент внесет ″по частям″.Цитата:
клиенту уже ведь присвоили данный признак
Это признак не клиента, а операции, так что ″снова составляем″baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #106 от 18.12.2014 15:30
Перейти >>
Кстати если клиент вносит нал ″по частям″, это можно рассматривать как ″признак попытки уклонения от процедур обязательного контроля″baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #107 от 30.12.2014 12:39
Перейти >>
Цитата:
подскажите, где можно найти санкционный список от 20 ноября 2014 г. о котором говорится в данном сообщении?
вот этот список..
http://www.un.org/press/en/2014/sc11662.doc.htm
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #108 от 12.01.2015 11:43
Перейти >>
Цитата:
У меня вопрос.
На бумаге еще можно отправлять в РФМ письмо в произвольной форме об отсутствии среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества...
Коллеги, если мне не изменяет память, письмо о результатах проверки в РФМ нужно направлять только в случае выявления указанных лиц.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #109 от 12.01.2015 12:07
Перейти >>
Светлана, если быть точным, то пп. 7 п. 1 ст. 7 предписывает ″информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом″. Поскольку ЦБ не установлен ″согласованный с уполномоченным органом″ порядок для профиков - некредитных организаций, считаю что мы должны руководствоваться 209-м Постановлением п. 3 пп. Г. Содержание этого подпункта разъяснено в ответе РФМ на запрос НАУФОР, в котором Росфин. достаточно однозначно указывает на необходимость сообщать только о наличии.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #110 от 13.01.2015 10:10
Перейти >>
Цитата:
Ну по логике тогда нужно уведомлять после каждого выхода Перечня.
А еще при получении каждого письма по ЦАР, Йемену и прочим Суданам...
