-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #111 от 13.01.2015 10:15 
Перейти >>
Цитата:
Постановление Правительства РФ №492 от 29.05.2014 еще не отменено. Наверное, лучше дождаться, когда его отменят.
КГ, а нам не надо ждать пока отменят постановление 492, ибо закон гласит, что требования для профиков устанавливаются ЦБ.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #112 от 13.01.2015 15:31
Перейти >>
Цитата:
Результатом проверки НАЛИЧИЯ будет либо присутствие НАЛИЧИЯ, либо отсутствие НАЛИЧИЯ. Информация о НАЛИЧИИ может содержать в себе либо информацию о присутствии НАЛИЧИЯ, либо об отсутствии НАЛИЧИЯ.
Мне кажется, что результатом будет НАЛИЧИЕ либо ОТСУТСТВИЕ (Неналичие (omg!!))
Информация о НАЛИЧИИ - можт содержать только информацию о НАЛИЧИИ, иначе это будет информация об ОТСУТСТВИИ.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #113 от 21.01.2015 10:33
Перейти >>
Цитата:
у меня остается невыясненным вопрос - КАК сотрудник с ″иным″ образованием может получить опыт в сфере ПОД/ФТ, если не может работать в отделе ПОД/ФТ?
поработать в РФМbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #114 от 29.01.2015 15:30
Перейти >>
Цитата:
Добрый день!
Коллеги, как поступать если контролер сам допустил ошибку и сам же ее обнаружил?
Самому в отношении себя проверку проводить, вроде бы, не логично.
проводите проверку не в отношении себя а в отношении события нарушения. Если по итогам проверки выяснилось что вы же в нем и виноваты, ну что ж. Значит в отчете своему руководителю вы указываете виновное лицо - себя.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #115 от 29.01.2015 15:31
Перейти >>
″Вы проводите...″
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #116 от 29.01.2015 15:33
Перейти >>
Можно в мерах по устранению написать ″обязуюсь относиться с бОльшим вниманием, предусматривать и не допускать...″baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #117 от 04.02.2015 16:57
Перейти >>
Цитата:
Да, у нас написано про пояснительную записку. По распорядительной записки написано что составляется на те сделки которые совершены на внебиржевом рынке.
Evolution, а Вас не смущает 2 абзац п. 28 в 32/108?
″Профессиональный участник должен составить распорядительную записку при совершении сделки без поручения клиента с целью погашения за счет полученных денежных средств и ценных бумаг задолженности клиента перед брокером, а также если сделка была заключена для принудительного закрытия позиций клиента профессионального участника при совершении срочных сделок.″
Получается, что ваши ПВУ не соответствуют нормативке.. Нет?baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #118 от 05.02.2015 10:08
Перейти >>
Цитата:
а вот в 1 абзаце п. 28 говорится ″Распорядительная записка МОЖЕТ НЕ СОСТАВЛЯТЬСЯ, если сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов или иного профессионального участника в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии)...″
Мне кажется что в данном случае второй абзац уточняет первый.. т.е. РЗ может не составляться для биржевых сделок, НО если это сделка по прин. закрытию то РЗ должна составляться даже если сделка биржевая.
А пояснительная записка вообще на мой взгляд является дополнением к РЗ.
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #119 от 05.02.2015 18:30
Перейти >>
Nazareth
Простите, а что вас смущает?
Приложение 1 - параметры идентификации физиков
Приложение 2 - юриков...baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #120 от 05.02.2015 18:31
Перейти >>
А, понял.. сорри
