-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #91 от 10.10.2014 13:02 
Перейти >>
Инвестиционная компания
ловитеbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #92 от 17.11.2014 12:56
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, вы могли бы прислать ответ 13-ОП-10/19612 на почту anastasiainvest8@gmail.com? Спасибо!
ловитеbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #93 от 19.11.2014 13:34
Перейти >>
Мое мнение - проверка среди клиентов, выгодоприобретателей, БВ.
Ну, и сохранить список лиц на будущее..baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #94 от 20.11.2014 11:11
Перейти >>
Цитата:
Здравствуйте. Подскажите необходимо ли проводить вводный инструктаж, первичную проверку знаний и т.д. кассиру? По закону не обязаны, но у кассира функции прием наличности и подписание брокерских договоров. Т.е. именно подписание не консультация и не регистрация договора. Но все таки кассиры видят данные документы. как будет верно проводить инструктажи или нет для данной категории сотрудников?
На мой взгляд нужно, т.к. первичное выявление необычных операций (внесение наличных) - как раз про кассира история... Опять же, кассир не глядя подписывает брокерский договор? Должен он перед подписанием данные клиента сверить например... тоже может что-то такое углядеть если будет знать что искать (пройдет инструктаж).baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #95 от 20.11.2014 11:13
Перейти >>
Цитата:
Вопрос таков: юридическое лицо вступает на обслуживание - адрес юридический и фактический не совпадают, для подтверждения фактического адреса вы какие нибудь документы запрашиваете? как вы поступаете в таких ситуациях?
Договор аренды или свидетельство о праве собственности на помещение.
У нас банки часто запрашивают такие вещи.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #96 от 24.11.2014 11:31
Перейти >>
На мой взгляд не будет, поскольку это вывод имущества из ДУ по распоряжению учредителя. Если внутренними документами у вас не установлен запрет на вывод имущества не на собственный счет клиента - не вижу проблем.
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #97 от 25.11.2014 13:16
Перейти >>
в то же время Правовой календарь Консультанта говорит нам:
2 ОКТЯБРЯ
Профучастники освобождены от необходимости предоставлять четыре формы отчетности. Уточнена процедура сдачи отчетности в случае технического сбоя на стороне ФСФР России.
Исключается необходимость предоставлять следующие формы отчетности:
- N 030 ″Сообщение об изменении во владении ценными бумагами″;
- N 040 ″Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента″;
- N 041 ″Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента″;
- N 060 ″Сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами″.
Не аргумент конечно, но...baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #98 от 25.11.2014 13:17
Перейти >>
Регулятор, похоже дал нам возможность сдавать эти формы по желаниюbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #99 от 27.11.2014 11:49
Перейти >>
Цитата:
Документы собрала:
1. заверенная копия трудовой книжки (единственное, у отдела кадров возник вопрос, нужно ли вносить запись в трудовую об увольнении ГД, а потом о его повторном назаначении)
2. копии квалификационных аттестатов
3. копия протокола о назанчении на должность ГД
Дополнительно нужно что-либо еще?
Я прикладывал диплом о высшем образовании и потом дополнительно направлял справки о несудимости и недисквалификацииbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #100 от 27.11.2014 11:51
Перейти >>
А также приказ о назначении.
Но это все направляется по факту. При согласовании требуется только уведомление о предполагаемом назначении
