-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1081 от 29.12.2014 14:31 
Цитата:
Обратитет внимание на предполагаемые изменения, п.2.5, 2.6, 2.7 и т.д.
Да...., и п.2.4.....))))) Практически у всех сейчас Контролер и СДЛ в отном лице.....)))) А кого назначать, если в компании 5 человек? Да еще и подразделение не менее 2-х человек, которые не подписывают платежные (расчетные), бухгалтерские и иные док-ты....)))) Я в шоке...коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1082 от 29.12.2014 18:58
Цитата:
Коллеги, вы прочитали информационное сообщение от 23.12.2014 г. (опубликовано 26.12.2014 г.) в ЛК Росфинмониторинг ? подскажите, где можно найти санкционный список от 20 ноября 2014 г. о котором говорится в данном сообщении?
что-то я ничего не понимаю(((
пришло электронное сообщение от Росфинмониторинга. Открыли, прочитали. А дальше что? Куда его пхать? Что с ним делать?
Инструктаж проводить? А какой, если СДЛ само не поняло, что надо делать и что говорить сотрудникам((
Вы что с такими письмами делаете?baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #1083 от 30.12.2014 12:39
Цитата:
подскажите, где можно найти санкционный список от 20 ноября 2014 г. о котором говорится в данном сообщении?
вот этот список..
http://www.un.org/press/en/2014/sc11662.doc.htm
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1084 от 12.01.2015 10:17
Коллеги, доброе утро!
У меня вопрос.
На бумаге еще можно отправлять в РФМ письмо в произвольной форме об отсутствии среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества...
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1085 от 12.01.2015 10:19
Можно! Только к письму обязательно приложи скан pdf письма на диске CD-RСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1086 от 12.01.2015 11:25
Цитата:
Можно! Только к письму обязательно приложи скан pdf письма на диске CD-R
Спасибо за ответ!
Вы не подскажете, в каком нормативном акте прописано про предоставление скана письма в формате pdf на оптическом номителе
раньше я предоставляла письмо на бумаге без скана на флешкеbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #1087 от 12.01.2015 11:43
Цитата:
У меня вопрос.
На бумаге еще можно отправлять в РФМ письмо в произвольной форме об отсутствии среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества...
Коллеги, если мне не изменяет память, письмо о результатах проверки в РФМ нужно направлять только в случае выявления указанных лиц.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1088 от 12.01.2015 11:44
Цитата:
На бумаге еще можно отправлять в РФМ письмо в произвольной форме об отсутствии среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества...
А что мы теперь должны направлять письмо даже если таких клиентов не обнаружено? Было же разъяснение, что если совпадений нет, то и направлять не нужно.... Или я что-то пропустила????Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1089 от 12.01.2015 11:47
Цитата:
Коллеги, если мне не изменяет память, письмо о результатах проверки в РФМ нужно направлять только в случае выявления указанных лиц.
Вот и я так думала.....)))))baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #1090 от 12.01.2015 12:07
Светлана, если быть точным, то пп. 7 п. 1 ст. 7 предписывает ″информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом″. Поскольку ЦБ не установлен ″согласованный с уполномоченным органом″ порядок для профиков - некредитных организаций, считаю что мы должны руководствоваться 209-м Постановлением п. 3 пп. Г. Содержание этого подпункта разъяснено в ответе РФМ на запрос НАУФОР, в котором Росфин. достаточно однозначно указывает на необходимость сообщать только о наличии.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
