-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #121 от 06.02.2015 17:27 
Перейти >>
Evolution
Посмотрите УКАЗАНИЕ от 7 июля 2014 г. N 3311-У, там кое-что расписано вроде.
Я в свое время слал уведомление в департамент финансового мониторинга и валютного контроля БР, и в главные адреса РФМ и ФНС
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #122 от 09.02.2015 18:07
Перейти >>
3227 - Принятие к учету денежных средств клиента на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо равную сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышающую ее, поступивших на банковский счет профессионального участника рынка ценных бумаг от третьих лиц, за исключением денежных средств, поступивших с банковского счета другого профессионального участника и (или) клирингового счета клиринговой организации, на котором учитывались денежные средства этого клиента, и денежных средств, поступивших от сделок, совершенных этим профессиональным участником рынка ценных бумаг
запрета нет, но при сумме более 600 тр это признак необычной операции.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #123 от 25.02.2015 11:31
Перейти >>
Цитата:
Дело в том, что в по отчету вышестоящего Брокерка мы не видим кто контрагент по сделкам. Сделки совершаются в собственных интересах с иностранными ценными бумагами (Американские эмитенты), торговая площадка USMarkets. Впервые столкнулись с торговлей на зарубежных площадках пытаемся разобраться, все же есть ли необходимость сдавать форму 020, или это делает вышестоящий брокер?
Evolution, стесняюсь спросить... а вы считаете что нужно сдавать форму 20 по американским бумагам?
если мне не изменяет память, про форму 20 никаких таких особых указаний нет?baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #124 от 25.02.2015 11:33
Перейти >>
я к тому, по общим положениям в отчетность включается информация по ценным бумагам резидентов РФbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #125 от 25.02.2015 12:40
Перейти >>
Evolution
В вашем случае, как мне кажется, можно считать что сделки заключены вашей компанией не как профучастником, а как обычных хозяйствующим субъектом. Поскольку под определение дилерской деятельности это не очень попадает. Т.е. в данной ситуации положение об отчетности на вас не распространяется.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #126 от 26.02.2015 12:47
Перейти >>
Инвестиционная компания
отправил, читайте )baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #127 от 27.02.2015 14:42
Перейти >>
kepron
читайте)baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #128 от 05.03.2015 09:49
Перейти >>
ref,
отправилbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #129 от 05.03.2015 09:51
Перейти >>
Контроль гражданский,
про подготовку в 3417-У по-моему достаточно подробно расписано.. хотя там тоже есть вопросы..baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #130 от 05.03.2015 09:51
Перейти >>
3471-У
