-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #11 от 04.06.2014 12:53 
Перейти >>
Цитата:
объединение возможно, только идентификация проводится не менее 1 р в год, а согласие на обработку берут один раз при первоначальном визите.
Согласие на ОПД обновлять никто по-моему не запрещает и его наличие в анкете наверное не нарушение...baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #12 от 06.06.2014 11:09
Перейти >>
AnnaS, N.Prof*
что мешает использовать, например, флэшку? нет ЮСБ? :)baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #13 от 06.06.2014 12:43
Перейти >>
Цитата:
Учитывая частоту изменения Перечней, мы на флешках просто разоримся)
на штрафах разоритесь быстрееbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #14 от 06.06.2014 16:09
Перейти >>
Цитата:
А чем дискета не ″машинный носитель″? За что штраф?
я к тому что машинный носитель не только дискетаbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #15 от 10.06.2014 10:59
Перейти >>
Инвестиционная компания,
первая ссылка битая. там интересное что-то?baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #16 от 17.06.2014 17:42
Перейти >>
Я сегодня посмотрел.. и даже поговорил с техподдержкой... форму 20 мне программисты написали вроде, хотя не проверял еще.
Меня больше беспокоит заполнение 1100, т.к. блоковый импорт и ″вставку коллекции″ из XL убрали. И возвращать как я понял не планируютbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #17 от 19.06.2014 15:04
Перейти >>
можно попробовать создать в новой программе файл отчетности, заполнить его вручную постоянными данными (адреса, лицензии...), и потом при помощи хсд-схем сделать выгрузки данных из своих программ учета в этот шаблон. с 5-7 разделами это может как-то сработать мне кажетсяbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #18 от 19.06.2014 15:05
Перейти >>
* с 5-7 разделами 1100 формыbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #19 от 20.06.2014 14:36
Перейти >>
Цитата:
почему Росфинмониторингу нельзя этих физических лиц, действующих под контролем, также включить в перечень террористов?
может быть потому что они не террористы/экстремисты, не осуждены, не под следствием итд.?
baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #20 от 25.06.2014 11:19
Перейти >>
AnnaS
″В целях снижения риска вовлечения организации в схемы по отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма и своевременного исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ с вышеуказанным определением необходимо ознакомить всех сотрудников организации, в обязанности которых входит осуществление мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.″
Также, в определении указано, что приостановление должно осуществляться по иным счетам и эл. кошелькам.
Так что, на мой взгляд, проверку на предмет наличия среди своих клиентов указанных в определениях персонажей провести нужно.
И проверять новых клиентов на совпадение тоже. По идее у них не будет способа перевести деньги на брокерский счет, кроме внесения наликом в кассу. И тогда надо их принять (зачислить) и заблокировать/заморозить.
Так что ″спать спокойно″ нельзя. Покой нам только снится.
