-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #1 от 18.12.2013 19:47 
Перейти >>
Читала.
ИМХО, сотрудник должен пройти обучение до 31.12.2014 года,так как срок исчислячется календарным годом.
Откуда сомнения о необходимости прохождения обучения именно до 31.12.2013 ?
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #2 от 25.08.2014 14:33
Перейти >>
referens, скиньте и мне , пожалуйста, порядок действий при смене адреса на krupitkinan@mail.ru .BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #3 от 25.08.2014 15:59
Перейти >>
Elpes, очень прошу, вышлите, пожалуйста, списки запрашиваемых документов на krupitkinan@mail.ru . Буду признательна!BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #4 от 26.08.2014 20:13
Перейти >>
Цитата:
Получила ответ из ЦБ на свой запрос о том, можно ли нам признавать клиентов кваликами на основании соответсвия одному из признаков, как указано в измененном 39-ФЗ или нужно руководствоваться 08-12/пз-н и клиент должен соответствовать ДВУМ признакам. Ответили, что при наличии противоречий между ФЗ и 08-12/пз-н следует руководствоваться нормами 39-ФЗ и считать достаточным для признания лица кваликом соотетствие хотя бы ОДНОМУ из признаков.
AnnaS*, я бы очень Вас попросила прислать ответ ЦБ по поводу квалификации инвесторов на почту Krupitkinan@mail.ru . Буду очень признательна!
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #5 от 28.11.2014 15:38
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
Добрый день!!! можно мне тоже список прислать?)
Коллеги , очень прошу , вышлите мне тоже на Krupitkinan@mail.ru
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #6 от 02.12.2014 12:44
Перейти >>
Цитата:
Смотрите, после изменений, внесенных в 115 -ФЗ (ФЗ №218), мы должны информировать о результатах проверки в порядке, установленным ЦБ.То есть 115-ФЗ говорит информировать о РЕЗУЛЬТАТАХ проверки, а не о наличии.И Указание ЦБ (УКАЗАНИЕ от 19 сентября 2013 г. N 3063-У О ПОРЯДКЕ ИНФОРМИРОВАНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИУПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА О ПРИНЯТЫХ МЕРАХ ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ (БЛОКИРОВАНИЮ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА...) тоже прямо говорит о том, что ″Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах кредитной организации, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется кредитной организацией в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки″.То есть тоже информировать о результатах. Изменения вступили в силу со 2 августа.То есть сейчас как раз прошло 3 месяца.Правда, непонятно в каком виде отправлять? И вообще, отправлять или нет? Все-таки, распространяется на некредитные организации это указание ЦБ?Я для себя пока так не определилась. Коллеги, как думаете?
Указание ЦБ № 3063-У не распространяется на НФО. ЦБ уже подготовило новое Указанием как раз для нас -
Проект указания Банка России «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=project&proj=158
На данный момент я не отправляю сообщения в Росфин, если в результате проверки своих клиентов не обнаружила. Писала специально запрос на эту тему в ЦБ и пришел ответ , что УК не обязана информировать Росфинмониторинг об отсутствии в результате проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию...
Пока не вступили в силу новые Указания ЦБ руководствуюсь положениями Правительства РФ и Росфинмониторинга.BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #7 от 02.12.2014 13:01
Перейти >>
Цитата:
И вообще, отправлять или нет? Все-таки, распространяется на некредитные организации это указание ЦБ?
Можете так же обратить внимание на это информационное письмо http://115fz.ru/bank-rossii-zakon-218fz/BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #8 от 20.01.2015 19:20
Перейти >>
Коллеги, вечерний ступор.
Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У
″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях″
Мы УК ДУ ПИФ не малое предприятие должны руководствоваться пунктом 4 данного Указания.
Сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации, указанной в абзаце первом пункта 4 Указания, ″должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.″
Правильно ли понимаю, что если у сотрудника есть высшее юридическое или экономическое образование то он НЕ ДОЛЖЕН иметь опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее года ?BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #9 от 04.02.2015 10:23
Перейти >>
Цитата:
Если касается, то только при заключении брокерских договоров?
Я сделала для себя вывод , что последние изменения в 115 - ФЗ дают право и профикам и управляющим компаниям идентифицировать клиентов в упрощенном порядке, но только в определённых случаях:
″при заключении договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления ценными бумагами, депозитарного договора и при приобретении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при условии, что все расчеты осуществляются исключительно в безналичной форме по счетам, открытым в российской кредитной организации″.
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #10 от 24.02.2015 19:42
Перейти >>
Коллеги, не могу никак определится …
По Указанию 3484 – У: направлять всю информацию по обязательным операциям через личный кабинет на портале Росфинмониторинга мы должны с 01. марта или с момента изменения правил ПОД/ФТ в которых мы пропишем, что информация предоставляется только посредством личного кабинета (если изменения в правила будут утверждены, к примеру, только 10 марта)?
Мне самой кажется, что с 01 марта и правила должны быть изменены в отношении порядка и направлять сообщения мы должны ТОЛЬКО через личный кабинет и все одномоментно, но тень сомнения как то прокралась в мою голову этим вечером....
