легализации посвящается |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
В ЛК Росфина инф письмо - Указ Президента - обучение делаем?
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: В ЛК Росфина инф письмо - Указ Президента - обучение делаем? По Указу еще в конце декабря 2016 г. делали |
Ольга Оренбург
Рег.: 22.10.2016 Сообщений: 10 |
Добрый день! Подскажите пожалуйста. Согласно УКАЗАНИЯ от 5 декабря 2014 г. N 3471-У ″О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ В НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ″ Согласно Главы 4. Некредитная финансовая организация, за исключением страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем и не имеющего работников, с которыми заключены трудовые договоры, разрабатывает программу подготовки и обучения по ПОД/ФТ. Что это за программа, в ПВК у нас есть программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ (это она). Или нужно что то другое разрабатывать (не понятно) к примеру план график, либо еще что то. Мы утвердили приказом программу на каждый месяц, содержащая темы для обучения сотрудником, в журнале делаем отметку о прохождении инструктажа, затем проводим проверку знаний. Правильно ли это.
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
я делала отдельно Программу подготовки и обучения помимо той, что у меня в ПВК. в ПВК просто написано, кто когда обучаеисяю а в прогамме подготовки я расписывала аж тематики проведения обучения по всем видам инструктажа.
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Павел, добрый день! возник вопрос!! по идее у меня есть выгодоприобретатели ( это те, за кого вкладчик платить пенс взносы, но пока эти люди не достигли пенс оснований), т.е чтобы их идентифицировать, я должна запросить информацию у вкладчика ( юр лица). По идее я обязана всех проидентифицировать до приема на обслуживание, но ведь выгодоприобретатель не обязан мне предоставлять свои данные, может быть он в дальнейшем уволиться и пенсия ему выплачена не будет. Поэтому как лучше идентифицировать выгодоприобретателей и что я как НПФ имею право запросить у вкладчика?
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: я делала отдельно Программу подготовки и обучения помимо той, что у меня в ПВК И я полностью с Вами согласен! |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, добрый день! возник вопрос!! по идее у меня есть выгодоприобретатели ( это те, за кого вкладчик платить пенс взносы, но пока эти люди не достигли пенс оснований), т.е чтобы их идентифицировать, я должна запросить информацию у вкладчика ( юр лица). По идее я обязана всех проидентифицировать до приема на обслуживание, но ведь выгодоприобретатель не обязан мне предоставлять свои данные, может быть он в дальнейшем уволиться и пенсия ему выплачена не будет. Поэтому как лучше идентифицировать выгодоприобретателей и что я как НПФ имею право запросить у вкладчика? Вероника, если выгодоприобретателя невозможно проверить до вступления в договорные отношения (его, к примеру на тот момент, может и не быть), у себя в ПВК Вы прописываете ″особенности процедуры идентификации выгодоприобретателя, который не был идентифицирован некредитной финансовой организацией до приема клиента на обслуживание в связи с информацией клиента об отсутствии выгодоприобретателя в планируемых им к совершению операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, при принятии его на обслуживание″. Данные по выгодоприобретателю Вы собираете через клиента, который ОБЯЗАН Вам их предоставить. Но это все в теории. На практике все хромает. Много работаю со страховыми компаниями, причем немаленькими, проблемы у них схожи с Вашими, почти никак не решаются. |
Ольга Оренбург
Рег.: 22.10.2016 Сообщений: 10 |
Цитата: я делала отдельно Программу подготовки и обучения помимо той, что у меня в ПВК. в ПВК просто написано, кто когда обучаеисяю а в прогамме подготовки я расписывала аж тематики проведения обучения по всем видам инструктажа. Добрый день! Не могли бы Вы скинуть примерную тематику обучения по всем видам инструктажа Deva197@mail.ru Буду очень благодарна. |
jurist
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 7 |
Здравствуйте!Проконсультируйте, пожалуйста.
При очередной проверке клиентов своей организации по Перечню, было выявлено лицо, которое находится в Перечне. Насколько я понимаю, в отношении него необходимо принять меры по замораживанию. Правильно ли я понимаю, что во-первых, необходимо отправить сообщение в Росфинмониторинг о принятых мерах по замораживанию и во-вторых - в сообщении о результатах проверки по перечню (которое отправляется нами еженедельно) необходимо указать в графе: ″Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых применены меры″ - ″1″?. И еще вопрос, если все так, то в последующих проверках по Перечню мне всегда в графе″Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых применены меры″ в отношении этого одного лица указывать ″1″? или достаточно этого сделать разово? Заранее спасибо за ответ! |
Ольга Оренбург
Рег.: 22.10.2016 Сообщений: 10 |
Цитата: Всем привет! Если у кого есть, поделитесь нужны темы целевых (внеплановых) инструктажей для МФО которые нужно было провести в 2016 году, почта dovgan28_1@mail.ru Мне тоже пожалуйста скиньте Deva197@mail.ru |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.