легализации посвящается |
Правила форума |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Тему вроде можно самим придумать. Типа целевой инструктаж ( новые требования к правилам ПОД/ФТ), или тема внесение Изменений в ПВК. и там расписываете, что включает в себя эта тема.
|
control-9
Рег.: 06.06.2013 Сообщений: 20 |
Уважаемые коллеги! Как вы считаете, надо ли делать анкету, снимать копию паспорта и проводить полноценную программу идентификации представителя клиента, если это курьер, который пришел с доверенностью от клиента, полномочия которого ограничиваются передать/получить документы?
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
конечно нет
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
вы тогда всех курьеров идентифицируйте))
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Добрый день всем! интересует мнение насчет внесения в ПВК изменения в ст.6.1 про то что юр лица обязаны идентифицировать своих бенефициаров. Насколько я понимаю, ПВК относиться к клиентам юр лица, а не к самому юр лицу. имеет ли смысл прописывать в ПВК это?? я вот написала отдельно документ Порядок идентификации юридическим лицом бенефициарного владельца. При этом у нас например НФО и бенефициар у нас директор)). или может приказом внести тогда пвк что п.такой то читать в следующей редакции. Кто как делал?
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Добрый день всем! интересует мнение насчет внесения в ПВК изменения в ст.6.1 про то что юр лица обязаны идентифицировать своих бенефициаров. Насколько я понимаю, ПВК относиться к клиентам юр лица, а не к самому юр лицу. имеет ли смысл прописывать в ПВК это?? я вот написала отдельно документ Порядок идентификации юридическим лицом бенефициарного владельца. При этом у нас например НФО и бенефициар у нас директор)). или может приказом внести тогда пвк что п.такой то читать в следующей редакции. Кто как делал? Вероника, я делаю и отдельное положение и в ПВК включал про статью 6.1. Тем более ряд проверяющих просил это делать обязательно. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Здравствуйте!Проконсультируйте, пожалуйста. При очередной проверке клиентов своей организации по Перечню, было выявлено лицо, которое находится в Перечне Делайте заморозку и отчет по ней в РФМ. В ″квартальном″ или ″еженедельном″ (кому как нравится) ФЭС также указываете эту информацию. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Добрый день! подскажите имеет ли смысл в начале года делать программу подготовки и обучения. или сделать тогда когда будет изменения в ПВК вноситься
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Вы можете сделать как Вам удобно, главное не нарушать условие Указания.
″4.3. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником″. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Коллеги, доброе утро. я могла что то пропустить насчет обучения в целях ПОД/ФТ для НПФ. или в 2017 году еще действительно ничего не было?))
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.