-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2501 от 31.08.2016 11:24 
http://www.cbr.ru/finmarkets/files/supervision/Inf_note_aug_3016.pdfБэк-офицер
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 50
Сообщ. #2502 от 31.08.2016 13:41
Цитата:
http://www.cbr.ru/finmarkets/files/supervision/Inf_note_aug_3016.pdf
Интересно, а как быть с отчетом о банк.счетах 0420409 и по ценным бумагам 0420415? Их за какой месяц предоставлять?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2503 от 31.08.2016 14:20
Отчетность, отчетная дата по которой наступила ДО вступления в силу указания предоставляется в старой редакцииEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2504 от 01.09.2016 16:48
Давайте сверимся.
Сроки сдачи отчетности Сентябрь 2016 г.:
1. Переход на ЕПС по состоянию на 31.08.2016 г. последний день сдачи 07.09.2016 г.
2. 0420417 по состоянию на 31.08.2016 г. (в соответствии с 3890-У) последний день сдачи 09.09.2016 г.
3. 0420415 по состоянию на 31.08.2016 г. (в соответствии с 3890-У) последний день сдачи 13.09.2016 г.
4. 0420409 по состоянию на 31.08.2016 г. (в соответствии с 3890-У) последний день сдачи 14.09.2016 г.
5. 0420418 по состоянию на 31.08.2016 г. (в соответствии с 3890-У) последний день сдачи 21.09.2016 г.
6. 0420412 по состоянию на 31.08.2016 г. (в соответствии с 3890-У) последний день сдачи 30.09.2016 г.
7. 0420413 по состоянию на 31.08.2016 г. (в соответствии с 3890-У) последний день сдачи 30.09.2016 г.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2505 от 01.09.2016 17:41
Цитата:
Evolution
у меня такжеOlimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #2506 от 01.09.2016 19:09 
Добрый вечер!
Помогите, пожалуйста, у нас не отправляется отчет через личный кабинет ЦБ, выдает такую ошибку:
При отправке отчета Заявление о смене адреса в ответ приходит уведомление о следующей ошибке:
{ERROR_XSD_VALIDATION} Элемент ″Раздел1″ в пространстве имен ″http://www.it.ru/Schemas/Avior/ПУРЦБ″ имеет недопустимый дочерний элемент ″Таб_Документы″ в пространстве имен ″http://www.it.ru/Schemas/Avior/ПУРЦБ″. Список ожидаемых элементов: ″Таб_ИнфРуководитель, ИзменениеПерс″ в пространстве имен http://www.it.ru/Schemas/Avior/ПУРЦБ
КАК ВОЗМОЖНО ЕЕ ИСПРАВИТЬ?
Заранее очень благодарна.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #2507 от 01.09.2016 19:44
<Информация> Банка России
″О новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 02.08.2016 N 4096-У″
Банк России напоминает о новом порядке составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг
С 01.09.2016 вступает в силу Указание Банка России от 02.08.2016 N 4096-У ″О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У ″О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации″, за исключением отдельных положений, для которых установлен иной срок вступления их в силу.
Сообщается, что в связи с этим профессиональные участники рынка ценных бумаг при представлении в Банк России отчетности в новой редакции руководствуются следующим порядком:
- отчетность по формам 0420413 ″Расчет размера собственных средств″, 0420417 ″Отчет о внебиржевых сделках″, 0420418 ″Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами″ составляется, начиная с отчетности по состоянию на последний календарный день сентября 2016 года, то есть представляется, начиная с отчетности за сентябрь 2016 года (профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов не представляют отчетность по форме 0420413 ″Расчет размера собственных средств″ в Банк России);
- отчетность по форме 0420427 ″Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах″ составляется, начиная с отчетности по состоянию на 30 сентября года включительно, то есть представляется, начиная с отчетности за III квартал 2016 года;
- отчетность по формам 0420412 ″Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника″, 0420414 ″Сведения о займах и кредитах″ составляется, начиная с отчетности по состоянию на последний календарный день октября 2016 года, то есть представляется, начиная с отчетности за октябрь 2016 года;
- отчетность 0420406 ″Сведения об аудиторской организации (аудиторе)″ представляется на нерегулярной основе, начиная с событий, требующих уведомления, наступивших после 31.10.2016.
Следует иметь в виду, что отчетность профессиональных участников, отчетная дата по которой наступила до даты вступления в силу Указания N 4096-У, должна представляться в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 N 3533-У ″О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации″ без учета вносимых Указанием N 4096-У изменений.
Актуальная версия программы-анкеты подготовки электронных документов, а также соответствующие им XSD-схемы, предназначенные для представления отчетности профессиональных участников в действующей редакции Указания 3533-У, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в разделе ″Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность/Отчетность субъектов рынка ценных бумаг и товарного рынка″ и ″Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность/Личный кабинет участника финансового рынка″.
Источник: consultant.ruИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2508 от 05.09.2016 09:26
Служба технической поддержки (9-18 МСК):
Контактный телефон:
8-800-250-40-72
8-499-270-00-42
Электронная почта (принимается круглосуточно):
cbrsupport@swgroup.ru
Новости
02.09.2016
Вниманию профессиональных участников рынка ценных бумаг!
Размещена новая актуальная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.94.5 от 1 сентября 2016 года) (далее – Программа-анкета).
В новую актуальную версию Программы-анкеты добавлен раздел «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 4096-У)) », содержащий следующие электронные формы отчетности, имеющие версионность 2.16.3.3 и предназначенные для представления отчетности в редакции Указания Банка России от 02.08.2016 № 4096-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»:
• форма 0420409 «Сведения о банковских счетах»;
• форма 0420413 «Расчет размера собственных средств»;
• форма 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам»;
• форма 0420420 «Отчет регистратора».
Перечисленные электронные формы отчетности представляются в версии 2.16.3.3, начиная с отчетности по состоянию на 30.09.2016.
Данная версия Программы-анкеты может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты подготовки электронных документов.
Ссылки для скачивания:
Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.94.5 от 1 сентября 2016 года)
XSD-схемы
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2509 от 05.09.2016 10:14
Цитата:
Размещена новая актуальная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.94.5 от 1 сентября 2016 года) (далее – Программа-анкета).
Как считаете, можно ли пока оставаться на Анкете версия 1.2.94.0. от 15.04.2016 г. или обязательно на текущей момент переустанавливать? Будут ли последствия при сдаче отчетности за август, если не переустановим Анкету редактор?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2510 от 05.09.2016 11:22
Цитата:
Как считаете, можно ли пока оставаться на Анкете версия 1.2.94.0. от 15.04.2016 г. или обязательно на текущей момент переустанавливать? Будут ли последствия при сдаче отчетности за август, если не переустановим Анкету редактор?
как я понимаю, за август всю отчетность сдаем по-старому, т.е. в текущей версии анкеты.
первая отчетность в новой версии анкеты будет сдаваться в октябре за сентябрь - изменения есть в отчетах о внебиржевых сделках, по ценным бумагам, банковским счетам, расчет собств средств и по банковским счетам.
изменения в отчетах по аудиторам, о дебиторах и кредиторах и новый отчет о займах и кредитах вступают в силу с 31 октября.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
