-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2131 от 29.01.2016 11:00 
Цитата:
Т.е. что получается пересдаем отчет, с пояснениями что ошибка в графе 9? В этом случае какие-то серьезные последствия со стороны регулятора могут быть?
И что регулятор понимает под «фактическое изменение сведений об аффилированных лицах профессионального участника» - когда профучастнику стало известно о документально подтвержденном факте? Или, когда по факту совершено изменение, т.е. в вышеприведённом случае по факту сделка состоялась 01.09.2015 г.?
Если пересдаем 0420402, надо ли 0420403 направлять (никаких изменений там нет)?
Evolution, я считаю, что именно так и надо сделать (сам бы так сделал): пересдал отчет с пояснениями в сопроводе об ошибке в графе 9. В данном случае ошибка невелика, вы ее сами обнаружили и исправили. Контролер выявил, отчет составил. 0420403 я бы не пересдавал.
Согласно циркуляру ЦБ (и общей логике КоАП) в этом случае вы чисты и никаких негативных действий со стороны регулятора я не ожидаю.
На мой скромный взгляд, регулятор понимает под «фактическое изменение сведений об аффилированных лицах профессионального участника» - когда профучастнику стало известно (или должно было стать известно) о факте, требующем внесения изменений в список аф. лиц. В вашем случае - 22.09.15 (и эта дата в 0420402 НЕ фигурирует). А вот «дата наступления основания» - 01.09.15.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2132 от 29.01.2016 18:08
Коллеги, кто субброкеры, вы делали запрос вышестоящему брокеру о раскрытии информации по контрагенту по внебиржевым сделкам (репо)? можете поделиться примерным текстомEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2133 от 01.02.2016 09:21
Коллеги, правильно понимаю на февраль следующие сроки сдачи отчётности:
0420417 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 09.02.2016 г.
0420415 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 11.02.2016 г.
0420409 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 12.02.2016 г.
0420402 (в соответствии с 3794-У от 13.09.2015 г.) последний день сдачи 12.02.2016 г.? (не позднее 15.02.2016 г.)
0420403 (в соответствии с 3794-У от 13.09.2015 г.) последний день сдачи 12.02.2016 г.? (не позднее 15.02.2016 г.)
0420404 (в соответствии с 3794-У от 13.09.2015 г.) последний день сдачи 12.02.2016 г.? (не позднее 15.02.2016 г.)
0420418 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 19.02.2016 г.
0420412 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 29.02.2016 г.? (30 календарных дней)
0420413 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 29.02.2016 г.
0420406 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) если заключаем договор с аудиторами 5 раб. дней.
Так же, правильно понимаю, что ждем обновленный версии АНКЕТЫ РЕДАКТОР в целях сдачи 0420417,0420415, 0420409? В текущей версии Анкеты не можем сдавать?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2134 от 01.02.2016 10:07
Цитата:
Коллеги, правильно понимаю на февраль следующие сроки сдачи отчётности:
0420417 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 09.02.2016 г.
0420415 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 11.02.2016 г.
0420409 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 12.02.2016 г.
0420402 (в соответствии с 3794-У от 13.09.2015 г.) последний день сдачи 12.02.2016 г.? (не позднее 15.02.2016 г.)
0420403 (в соответствии с 3794-У от 13.09.2015 г.) последний день сдачи 12.02.2016 г.? (не позднее 15.02.2016 г.)
0420404 (в соответствии с 3794-У от 13.09.2015 г.) последний день сдачи 12.02.2016 г.? (не позднее 15.02.2016 г.)
0420418 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 19.02.2016 г.
0420412 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 29.02.2016 г.? (30 календарных дней)
0420413 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) последний день сдачи 29.02.2016 г.
0420406 (в соответствии с 3890-У от 10.12.2015 г.) если заключаем договор с аудиторами 5 раб. дней.
да+Расчет ССЦитата:
Так же, правильно понимаю, что ждем обновленный версии АНКЕТЫ РЕДАКТОР в целях сдачи 0420417,0420415, 0420409? В текущей версии Анкеты не можем сдавать?
Почему?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2135 от 01.02.2016 10:32
Цитата:
Почему?
разве они не должны быть доработаны в ред. 3890-У?
в текущей версии Анкеты от 18.01.2016 г. только три отчета в разделе в ред. 3890-У.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2136 от 01.02.2016 10:36
Ну и если в соответствующем списке Вы есть, то и 416 форма не позднее 15.02.16.Цитата:
Так же, правильно понимаю, что ждем обновленный версии АНКЕТЫ РЕДАКТОР в целях сдачи 0420417,0420415, 0420409? В текущей версии Анкеты не можем сдавать?
А откуда такое мнение? На мой взгляд - сдаем в последней (актуальной) версии анкеты на день сдачи.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2137 от 01.02.2016 12:24
По формам 0420402,0420403,0420404 как последний день сдачи 12.02.2016 г. или все же 15.02.2016 г.?Elizaveta
Рег.: 12.11.2015
Сообщений: 79
Сообщ. #2138 от 01.02.2016 12:32
Цитата:
По формам 0420402,0420403,0420404 как последний день сдачи 12.02.2016 г. или все же 15.02.2016 г.?
Отчет составляется по состоянию на .... 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее ....15 февраля.
Т.е. 15.02.16 последний день сдачиEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2139 от 01.02.2016 12:37
В отчетности по форме 0420402 графа 5 по ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ, какой адрес вносите фактический (в соответствии с договором аренды) или почтовый адрес (в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ) ?marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #2140 от 01.02.2016 15:46
Очередная версия Анкеты
http://lk.fcsm.ru/Account/Login
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
