-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1131 от 08.10.2015 14:19 
Цитата:
обратите внимание, что за РСС отвечает контролер))
я бы сказала, что контролер отвечает за соблюдение норматива достаточности ССЦитата:
в отчете 0420409 (о банковских счетах) нет счета ДУ, ставим опять расчетный?
я ставлю ″прочерк″, типа ″иной вид счета″ (язвлю: неизвестный для ЦБ)
счет ДУ - уж никак не расчетный, даже в договоре банк счета он не назван расчетнымСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #1132 от 08.10.2015 14:27
Цитата:
скажите, в отчете 0420409 (о банковских счетах) нет счета ДУ, ставим опять расчетный?
Согласно Инструкции Банка России от 30.05.2014 N 153-И ″Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов″
2.1. Банки открывают в валюте Российской Федерации и иностранных валютах:
текущие счета;
расчетные счета;
бюджетные счета;
корреспондентские счета;
корреспондентские субсчета;
счета доверительного управления;
специальные банковские счета;
депозитные счета судов,
подразделений службы судебных приставов,
правоохранительных органов, нотариусов;
счета по вкладам (депозитам).
На основании 3533-У:
«1.
…В Отчете отражаются сведения о всех банковских счетах, открытых профессиональному участнику в банке (банках) за отчетный период, в том числе за рубежом.»
Т.е. в Отчете 0420409 д.б. указаны ВСЕ счета - не только расчетные, но и д.у., счета по депозитам и пр.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1133 от 08.10.2015 14:33
Цитата:
я ставлю ″прочерк″, типа ″иной вид счета″ (язвлю: неизвестный для ЦБ)
)))Цитата:
я бы сказала, что контролер отвечает за соблюдение норматива достаточности СС
я бы тоже так сказала, но где-то видела информацию, что за отчетность, которую отправляем в ЦБ, отвечает гена и чебурашкаЦитата:
Т.е. в Отчете 0420409 д.б. указаны ВСЕ счета - не только расчетные, но и д.у., счета по депозитам и пр.
СД, можно мне по-русски ответить, какой тип счета ставить в отчетности, если в компании есть ДУ и под ДУ открыты в банке счета?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1134 от 08.10.2015 14:35
Цитата:
которую отправляем в ЦБ, отвечает гена и чебурашка
ээээ... я не в теме, чебурашка это кто? )коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1135 от 08.10.2015 14:36
Цитата:
ээээ... я не в теме, чебурашка это кто? )
контролер!))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1136 от 08.10.2015 14:37
Цитата:
указаны ВСЕ счета - не только расчетные, но и д.у.,
кстати что мы нарушаем с буквальной точки закона, это когда на депозит ставим тип счета - депозитный. Потому что в соотв с 153-И тип счета депозитный это НЕ депозитЦитата:
я бы сказала, что контролер отвечает за соблюдение норматива достаточности СС
По последней летней проверке у знакомых контролеру вставляли втык , за то, что она плохо контролирует правильность расчета.
Так что все контролеры вместе с бухгалтерами на курсы банковского плана счетов. глупость конечно. В НАУФОР не говоря уже у ЦБ, каждый чел за что то отвечает - одни за отчетность другие за бухгалтерию. третьи юристы , четвертые ПОДФТ (уж куда от него) . А здесь один человечек, который еще должен не только все своим мозгом впитывать, ну и многие контролеры судя по отзывам должны выслушивать от руководства кучу ФИ, типа ″ты контролеришка со своим ЦБ напрягаешь нас″СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #1137 от 08.10.2015 14:42
Цитата:
я ставлю ″прочерк″, типа ″иной вид счета″ (язвлю: неизвестный для ЦБ) счет ДУ - уж никак не расчетный, даже в договоре банк счета он не назван расчетным
Ааа, разобрался... оказывается, Анкета не позволяет указать счет Д.У.
Согласен на 100% с Контролером ИК, надо указывать прочерк - счет ДУ не является расчетным.
Кстати, еще информация.
Представители ЦБ недавно на конференции утверждали, что ″в скором времени″ будет новая Анкета.
Не очередной релиз Анкеты, а вообще полностью новая Анкета, на новой платформе.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1138 от 08.10.2015 14:45
Цитата:
Не очередной релиз Анкеты, а вообще полностью новая Анкета, на новой платформе.
прально! под каждый квартал своя версия Анкеты! и желательно, чтоб информацию нельзя было перенести из прошлой версии!
профики работают не для клиентов, а на составление отчетностиRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #1139 от 08.10.2015 17:44
Цитата:
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 34
Сообщ. #1126 от Сегодня 13:08
Цитата
Цитата:
Структуру собственности надо сдавать?
Да, сказали, что надо сдавать, несмотря на отмену 10-49
Прикольно ) А нам сказали по телефону, что нет, мол, не надо! )
ДРЦБиТРколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1140 от 08.10.2015 18:25
ну как можно верить телефонным ответам? вы же не знаете уровень ″консультирующего″.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
