-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #501 от 21.07.2015 13:57 
Коллеги, кто нибудь может подсказать, что делать если сотрудник в декрете - необходимо ли его отображать в 404 форме в разделе Сведения о сотрудниках организации и необходимо ли в графе 2.2. Количество сотрудников имеющих квал. аттестаты такого сотрудника считать?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #502 от 21.07.2015 14:11
Цитата:
действительно в 09 форме дает возможность убрать дату, пробовал на другой форме отчетности - там ошибка. Спасибо.
мне лично совсем не нравитс я01.01.0001. Счет не закрыт значит должно быть пусто. Если что то не так ну максимум получим предписание. Штрафов не будет - все таки штрафы за введение ЦБ РФ в заблуждение и предоставление неверных сведений. Мы как то ввели в заблуждение? нет.
По этой же логике и декрет конечно указывать надо. Это работник проф участника, имеющий трудовой договор и трудовую книжку в кадрах проф участника. И не сегодня - завтра легко может выйти из декрета. Поэтому конечно заполняй. Здесь я думаю при проверке проверяющие больше нудеть будут , ну например если на время декрета никто не закрывает данную позициюNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #503 от 21.07.2015 14:12
Кстати сотрудника по подфт мы указываем в этой таблице, просто не считаем его в колве сотрудников имеющих квал аттестатыEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #504 от 21.07.2015 14:16
Цитата:
Кстати сотрудника по подфт мы указываем в этой таблице
а почему решили сотрудников по под фт раскрывать? Мы включаем только Начальника в раздел Информация о руководителях.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #505 от 21.07.2015 14:30
и с науфор поговорили об этом и сами решили , все таки сотрудник необходим как требования к проф участнику - решили включить. Думаю хуже не будет. Опять же как нибудь вводим в заблуждение? нет. Не нужен пусть четко напишут - не нуженnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #506 от 21.07.2015 14:42
Цитата:
а почему решили сотрудников по под фт раскрывать? Мы включаем только Начальника в раздел Информация о руководителях.
читайте внимательнее, в таблице по руководителям написано:
информация о руководителях, .... включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил под/фт
мы указали начальника отдела по под/фтnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #507 от 21.07.2015 14:43
ой пардон, вы спрашивали про сотрудника по под/фт, не сразу увидела...
мы сотрудника отдела не включали в отчет, так как не занимается профдеятельностьюИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #508 от 21.07.2015 15:09
Цитата:
Коллеги, кто нибудь может подсказать, что делать если сотрудник в декрете - необходимо ли его отображать в 404 форме в разделе Сведения о сотрудниках организации и необходимо ли в графе 2.2. Количество сотрудников имеющих квал. аттестаты такого сотрудника считать?
В край, в свое время было пояснение ФСФР, как отражать декретников в 1100 форме.
Его поищите.lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #509 от 21.07.2015 15:47
Коллеги, день добрый!
Подскажите, пожалуйста, как заполнить форму 0420415 Отчет по ценным бумагам?
1. В каком разделе отчета нужно указывать ценные бумаги клиентов, учитываемые в рамках брокерской деятельности?
Больше походит раздел 1.2 . Но в пункте 1.2. Порядка составления и предоставления отчетности прописано, что организации, к-рые не имеют лицензии на депозитарную деят-ть, заполняют только подразделы 1.3 и 1.4 в Разделе 1.
Работаем по субброкерской схеме и являемся попечителями счета депо клиентов в Депозитарии. Депозитарной лицензии не имеем.
2. Ценные бумаги клиентов,учитываемых в рамках деятельности Доверительного управления.
Полагаю, что заполняем подраздел 1.3 , количество ценных бумаг на счетах депо ДУ указываем в столбце 83.
Раздел 3 заполняем в случае, если собственные бумаги Организации переданы в Доверительное управление.
Прошу ответить )))Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #510 от 21.07.2015 16:09
Цитата:
с науфор поговорили об этом и сами решили , все таки сотрудник необходим как требования к проф участнику - решили включить. Думаю хуже не будет. Опять же как нибудь вводим в заблуждение? нет. Не нужен пусть четко напишут - не нужен
мы с науфор посоветовались и сами тоже решили включить сотрудника по ПОД/ФТ в сведения о штатных сотрудниках и количество штатных сотрудников.
Nazareth. а как Вы написали в поле ″Выполняемые функции″ по сотруднику по ПОД/ФТ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
