-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1 от 08.02.2010 20:11 
Перейти >>
Добрый день!
Я несколько запуталась в заполнении расчета СС - а именно в разделе ″Финансовые вложения″.
Учитываются ли в этом разделе стоимость ценных бумаг, переданных в доверительное управление?
Заранее спасибо!
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #2 от 27.05.2010 19:13 
Перейти >>
Цитата:
Размер собственных средств должен соответствовать нормативу на каждый (любой) день периода (а не только на дату офиц. расчета и публикования), т.ч. строго говоря, необходимо обеспечить увеличенный размер СС с 01.07.10.
не подскажете ссылочку на нормативный акт, где указано, что нужно соответствовать нормативу достаточности СС на любой день, а не на последний календарный день каждого месяца?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #3 от 27.05.2010 19:20
Перейти >>
в ООО недавно создали Совет директоров....
нужно ли специально сообщать об этом в ФСФР?
я думаю, что, наверное, не нужно, т.к. об этом будет указано в квартальной отчетности....
поправьте меня, если я неправа....
спасибо!
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #4 от 16.06.2010 10:17
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, может ли профучастник (брокер/ДУ) признать квалифицированным инвестором аффилированное лицо (материнскую компанию) при условии соблюдения последней требований, установленных п 2.2. Приказа ФСФР от 18 марта 2008 г. № 08-12/пз-н.
Прямых ограничений в законодательстве я не нашла...
заранее спасибо!Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #5 от 12.10.2011 12:57
Перейти >>
Добрый день, участники форума!
Подскажите, пожалуйста, допускается ли совмещение сотрудником должности руководителя структурного подразделения по одному из видов проф. деятельности на РЦБ (не депозитарная) с должностью специалиста по непроф. деятельности в этой же компании??
буду благодарна за вашу помощь!Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #6 от 12.10.2011 13:49
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, входит ли в обязанности контролера профучастника осуществление контроля за исполнением требований ФЗ ″О персональных данных″?
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #7 от 13.10.2011 08:35
Перейти >>
Цитата:
Нет, в 06-29/пз-н нет такого требования.
с точки зрения требований 06-29/пз-н - полностью согласна...
однако у меня вызвало некоторое сомнение следующее:
в НАУФОР планируется семинар по Стандарту НАУФОР для комплаенс-контролеров ″Обеспечение безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных операторами-профессиональными участниками рынка ценных бумаг НАУФОР″
если этот семинар предназначен для комплаенс-контролеров, то получается, что в обязанности контролеров входит контроль за исполнением требований ФЗ ″О персональных данных″???
или это в случае назначения приказом контролера лицом, ответственным за обеспечение бехопасоности персональных даннных???
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #8 от 13.10.2011 10:06
Перейти >>
Цитата:
контролер профучастника и комплаенс-контролер - разные понятия. комплаенс-контроль - это, в общих чертах, контроль за соблюдением законодательства. т.е. можно сказать, что контроль профдеятельности - часть комплаенса.
сомневаюсь, что ФСФР понравится возложение обязанностей по контролю за соблюдением 152-ФЗ на контролера профика.
а с точки зрения ст.22.1 ФЗ-152 может ли контролер профучастника быть назначен лицом, ответственным за организацию обработки персональных данных и в соответствии с пп. 1 п. 4 ст. 22.1 ФЗ-152 осуществлять внутренний контроль за соблюдением оператором и его работниками законодательства Российской Федерации о персональных данных, в том числе требований к защите персональных данных?
в 06-29/пз-н нет прямой обязанности контроля за соблюдением ФЗ-152 + нет на сегодняшний момент информационных писем ФСФР, предписывающих возможность возложения такой обязанности на контролера профучастника
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #9 от 13.10.2011 11:08
Перейти >>
Цитата:
10-49/пз-н от 20.07.2010
а какой пункт?
в отношении профучастников-некредитных организаций применяется п. 2.3 10-49/аз-н:
2.3. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
2.3.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
а в отнощении профучастников-кредитных организаций:
2.10. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются:
2.10.1. наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами;
таким образом, только для кредитных организаций предъявляется требование к самостоятельности структурного подразделения и исключительности функций их работников
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #10 от 13.10.2011 14:11
Перейти >>
Цитата:
кстати по этому поводу звонила в ФСФР- мне там сказали, что в пределах одной организации нельзя совмещать должности по отделу брокерская, дилерская, ДУ...
может, здесь имелось ввиду совмещение должностей по видам проф. деятельностей между собой, а не совмещение должности по одному из видов профдеятельности с должностью, не связанной с проф. деятельностью на РЦБ
