-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #481 от 20.07.2015 09:39 
Цитата:
С возвращением! Посмотрите вот эту инструкцию, там перечислены квартальные отчеты
http://www.cbr.ru/finmarkets/?Prtid=account_pp&ch=ITM_17462#CheckedItem
Лучше бы не возвращаться, только настроение портить и по работе и в принципе по качеству жизни! Прочитал, непойму почему по филиалам они конкретно указали, а по идентификации нет...LPaNick
Рег.: 18.09.2014
Сообщений: 12
Сообщ. #482 от 20.07.2015 09:41
Не хочется ругаться, но кроме слова ″придурки″ никакое другое не подходит под определение тех, кто составлял инструкцию.
В официально опубликованном Указании Банка России 3533-У (Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 февраля 2015 г.), пункт 1 раздела Порядок составления и представления отчетности по форме 0420405
″Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника″ гласит что Отчет представляется профессиональными участниками, имеющими филиалы (представительства).
Собственно вопрос:
В каком нормативном акте закреплена ОБЯЗАННОСТЬ предоставлять указанный отчет организациями, не имеющими филиалов? Размещенный на сайте Банка России .pdf файл с картинками, без подписей уполномоченных лиц таким документом не является.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #483 от 20.07.2015 09:58
есть и хорошие новости:
в ближайшем будущем будут вносить изменения в Указание и квартальную отчетность
в виде пакета из 7 или 9 файлов планируют заменить
будем сдавать не пакетом, а каждый файл квартальной отчетности отдельно
может быть, и необходимость сдавать пустую отчетность по филиалам для тех, у кого их нет,
тоже отменят?LPaNick
Рег.: 18.09.2014
Сообщений: 12
Сообщ. #484 от 20.07.2015 10:31
Цитата:
будем сдавать не пакетом, а каждый файл квартальной отчетности отдельно
может быть, и необходимость сдавать пустую отчетность по филиалам для тех, у кого их нет,
тоже отменят?
Будем надеяться на это. Похоже на то что у них правая рука не знает что делает левая...pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #485 от 20.07.2015 12:29 
Указание Банка России от 09.07.2015 № 3719-У «Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами»
Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию&# 160; в «Вестнике Банка России» и в соответствии с решением Совета директоров
Банка России (протокол заседания Совета дирек торов Банка России от 30 июня 2015 года № 19) вступает в силу с 1 сентября 2015 года.
http://cbr.ru/finmarkets/files/legislation/3719-U.pdf
ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #486 от 20.07.2015 12:35
Добрый день!
Коллеги, в отчете 0420415 ″Отчет по цннным бумагам″ отражаем все сделки включая и внебиржевые которые прошли по 0420417?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #487 от 20.07.2015 12:44
Цитата:
Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию&# 160; в «Вестнике Банка России» и в соответствии с решением Совета директоров
Банка России (протокол заседания Совета дирек торов Банка России от 30 июня 2015 года № 19) вступает в силу с 1 сентября 2015 года.
http://cbr.ru/finmarkets/files/legislation/3719-U.pdf
может я плохо читаю, но в п. 1 Указания 3719-У не увидел профессиональных участников цб:
″Настоящее Указание распространяется на следующие некредитные финансовые организации:Управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, микрофинансовые организации, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, ломбарды (далее при совместном упоминании – организации).″Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #488 от 20.07.2015 13:58
Цитата:
может я плохо читаю, но в п. 1 Указания 3719-У не увидел профессиональных участников цб:
″Настоящее Указание распространяется на следующие некредитные финансовые организации:Управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, микрофинансовые организации, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, ломбарды (далее при совместном упоминании – организации).″
аналогично)
ткните пожта)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #489 от 20.07.2015 15:12
Господа, по форме с банковскими счетами.
Допустим исходящий остаток 659 рублей.
Я правильно понимаю, мы показываем в форме как исходящий остаток 1?
т.е. переводим в тысячи 0,659, а т.к. после запятой ничего писать незя, ставим 1?
а если бы было 356 рублей, то поставили в в форме о?"ИФК "Университет"
Сообщ. #490 от 20.07.2015 15:31
Нас уже пытались наказать за округления: на балансе было 3 акции с ценой приобретения 180р, при округлении осталось 3шт и 0 т.р.
Пришлось отвечать на предписание, потом мы подавали отчетность в тысячах, но с 5 знаками после запятой.
Теперь опять актуален вопрос итоговых сумм: сначала цифры округлять до тысяч, а потом складывать (итоговые суммы будут не совпадать с истинным значением) или сначала сложить а потом округлить (итоговая округленная сумма не будет совпадать с данными в отчетности).
Есть какой-нибудь НПА на этот случай? Подгонять округленные данные и сумму произвольным округлением данных не вариант - при полной проверке за это тоже пытаются наказать, проверено ((Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
