-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #1 от 12.04.2012 20:55 
Перейти >>
Уважаемые коллеги, ваше мнение по такому вопросу: идет подготовка к лицензированию профучастника, на предыдущем месте работы руководителя было аннулирование лицензии (ДУ ПИФ) по заявлению лицензиата, руководитель уволился сразу после сдачи лицензии (записи в трудовой пока нет) вар.1 - руков. увольняется после анулир. лицензии и в справке за посл. 3 года раб указывает факт аннулир. лиц по заявлению лицен., вар.2 -руков. увольняется незадолго до анулир. лиц. и в справке указывает, что за время работы не было анулир. Нарушения законодательства здесь нет и справка об отс дисквалификации этому подтвержд., но наш надзорный орган так часто имеет ″мнение″...Кстати, несмотря на то что лицензии почти не выдаются - отказов тоже вроде не наблюдается - нет претендентов на лицензии или ??? Буду очень признательна всем откликнувшимся!ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #2 от 22.08.2012 12:05
Перейти >>
Добрый день! Коллеги ваше мнение - когда компания полноценно начинает ″жить″ в соответствии с внутренними Положениями (легализация, инсайд и т.д.) - после утверждения этих Положений или после получения лицензии? Мониторить сделки вроде только после получения лицензии, а вот все приказы по обучению, назначние СДЛ по лег и инсайду?ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #3 от 08.10.2012 11:29
Перейти >>
Коллеги, Положение о лицензионных тебов.10-49/пз-н содержит требование ″... 2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок.
Вопросы: 1. Совет директоров принимает решение о заключении Догвора (на брок обсл или ДУ) с клиентом-не квалом или по кажой сделке с таким клиентом?
2. Какая нормативка есть еще по СД профучастника (кроме вопросов уведомления ФСФР об избрании СД, ознакомления с отчетом контролера, общих вопросов акционирования)? Какие вопросы профдеятельности утверждаются СД?ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #4 от 09.10.2012 12:07
Перейти >>
Добрый день! Коллеги, кто сталкивался с таким вопросом: при расчете СС депозитные сертификаты отражаются как банковские вклады или ЦБ не включенные в котировальные списки с К 0.5 ?ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #5 от 10.10.2012 10:44
Перейти >>
Спасибо, я тоже считаю, что депозитные сертификаты в расчете СС нужно отражать по строке 220 Банковские вклады, в числе прочей доказательной базы нашлось вот такое письмо ФСФР, которое наводит на мысль, что мы ″на верном пути″: Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 апреля 2011 г. N 11-ВМ/8161 ″Об условиях представления страховыми организациями годовой бухгалтерской отчетности и отчетности, представляемой в порядке надзора, за 2010 год на сменных носителях информации, а также о контрольных соотношениях (взаимоувязках) показателей отчетности″
Подаздел 11.1″Банковские вклады (депозиты), в том числе удостоверенные депозитными сертификатами, у банка которых возникли обстоятельства, не зависящие от действий страховщика, повлекшие нарушения, устраняемые в соответствии с пунктом 14 Правил размещения страховщиками средств страховых резервов″
Коллеги, есть другие мнения? Вопрос ведь очень серьезный (вернее последствия). Нет ли в базе НАУФОР (пока не члены) каких разъяснений по этому вопросу?ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #6 от 07.12.2012 12:27
Перейти >>
Ventor, добрый день! Хотелось бы пообщаться с вами в личку - мы тоже новая компания и только с ДУ (профик). Вы вероятно уже продвинулись с инсайдом, хотелось бы пообсуждать с вами некоторые вопросы по этой теме, если несложно, откликнитесь по адресу: nataven@ngs.ruccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #7 от 19.07.2013 10:33
Перейти >>
Добрый день, коллеги. СС по ЭДО с ЭЦП уже 3 день ″висят″ без присвоения входящего №, статус ЭЦП- корректна., раньше все присваивалось день вдень. Кто-нибудь сталкивался с такой ситуацией?ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #8 от 22.07.2013 10:08
Перейти >>
Cпасибо, Светлана. Звонили в ФСФР, в службе техподдержки говорят, что сервер, не успевает (были сбои), но сегодня уже 22, а СС от 17 еще не прошли. Есть еще у кого проблемы с отчетностью?ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #9 от 09.06.2014 09:25
Перейти >>
″основное место работы всегда одно″- в процессе лицензирования профучастника в 2011г столкнулись со следующей позицией ФСФР: если в выписке из штатного расписания (прилагается к док. на лицензирование) указано ″Основное место работы″- необходимо указать где еще работает сотрудник, если сотрудник работает только в данной организации, необходимо указывать ″единственное место работы″ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #10 от 24.06.2014 13:00
Перейти >>
Добрый день, коллеги.
В новой Анкете есть блок ″Уведомление об избрании члена Совета директоров... , а блока по исключению нет???? Т.е. при исключении уведомлять по-старому в бумажном виде?
