не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: иначе, что имеется ввиду под словами: b/либо определяется входящее в структуру НФО подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ./:b пример: у меня был отдел финансового контроля. который занимался вопросами ПОД/ФТ. тогда а не буду создавать еще один отдел для ПОД/ФТ, как я могла бы подумать, если бы в постановлении было написано только ″В некредитных финансовых организациях...создается самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ.″ второй пример: у меня был отдел финансового контроля. мало ли чем занимался. а теперь я решила что этот отдел будет заниматься под/ФТ. Я ″определяю входящее в структуру организации подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ ...″ Но! При этом я делаю новое Положение об отделе - потому что у этого старого отдела будут новые функции. с моей точки зрения отдел должен быть полностью переключен на ПОД/ФТ. а вот сотрудники могут по совместительству выполнять работу другого отдела. |
mnm
Рег.: 17.03.2015 Сообщений: 9 |
Спасибо, Контроле ИК
|
mnm
Рег.: 17.03.2015 Сообщений: 9 |
Контролер, простите.
|
mnm
Рег.: 17.03.2015 Сообщений: 9 |
А все-таки: отправляете ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (SNFO3484_04.xsd) через личный кабинет? Не могу понять как его вообще применить.
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: А все-таки: отправляете ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (SNFO3484_04.xsd) через личный кабинет? Не могу понять как его вообще применить. Там пока возможно отправлять сообщения об операциях и об отказе и все. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Добрый день!
Где-то прописано что клиент должен лично обратиться в организацию для заключения договора? Правильно ли я понимаю, что подписанные и присланные им документы (в т.ч. нотариальная копия паспорта) не подойдут? В 115-ФЗ написано что идентификация - совокупность мероприятий... по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий У меня в Правилах ПОД/ФТ нет слов о личном приеме, в законодательстве тоже такого не нашел, но всё равно не нравится. Подозреваю что могу позволить, но у клиента будет высокий уровень риска, можно так поступить? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
есть только такое (признак 1112):
Передача клиентом поручения об осуществлении операции через представителя (посредника), если представитель (посредник) выполняет поручение клиента без вступления в прямой (личный) контакт с некредитной финансовой организацией мне тоже не понравилось бы такое ... Хотя кажется явных запретов нет. дальше - все индивидуально... как он к вам пришел - по почте? или представителем? знаете ли вы этого клиента или он совсем ″с улицы″ (хотя так наверное и не бывает теперь) как он будет деньги заводить? какие операции??? как с ним связываться? отвечает ли он по телефонам?? может он сильно занят и вообще большой человек - так не грех к такому клиенту и самим съездить - не разбрасываться же клиентами))) Риск однозначно высокий я бы поставила. и потом следила бы за операциями и документировала это свое ″отслеживание″!!! как то так... |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
мы прописали, что документы от физиков должны быть с нотариальной подписью, либо клиент лично сам при нас подписывает.
Иначе хрень получается: сделали сделки клиенту, отправили поручения на подпись заказным письмом, обратно пришли подписанные поручения, а где гарантия, что именно сам клиент подписал? и закрепили за Брокером право не принимать поручения от клиента, если он не приносит подписанные поручения |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: ну последнее письмо-ответ Банка России ″Ответ Банка России на запрос НАУФОР относительно применения Положения Банка России № 445-П профессиональными участниками рынка ценных бумаг″ просто шедевр! Я читала и улыбалась:)) Коллега, а можно у вас попросить прислать мне на почту fishelena@mail.ru запрос НАУФОР и ответ ему, мы не члены этой организации. Тоже хочется поулыбаться)))) Спасибо. |
Natalya
Рег.: 20.10.2014 Сообщений: 25 |
В личном кабинете РФМ появилась возможность 04 Заполнить форму о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.