-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #1 от 21.02.2014 11:04 
Перейти >>
Цитата:НАУФОР разработала для своих членов новую типовую инструкцию о внутреннем контроле поделитесь плиз!! буду оч признательна!!
Если несложно мне тоже fishelena@mail.ru. Спасибо большое.Очень жду.fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #2 от 21.04.2014 15:05 
Перейти >>
Добрый всем день, natavan! Не могли бы вы и со мной поделиться программой обучения, пожалуйста. Заранее спасибо!
fishelena@mail.rufishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #3 от 19.06.2014 17:26
Перейти >>
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Ирина ФКО, и мне пожта fishelena@mail.ru
Спасибоfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4 от 19.06.2014 17:27
Перейти >>
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Ирина ФКО, и мне пожта fishelena@mail.ru
Спасибоfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #5 от 19.06.2014 17:28
Перейти >>
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Отправила ответ тем, кто просил.
N.Prof*, и мне пожта , если возможно отправьте, fishelena@mail.ru
Спасибоfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #6 от 08.08.2014 12:01
Перейти >>
а можно и мне на fishelena@mail.ru
Спасибоfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #7 от 08.08.2014 17:36
Перейти >>
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11049
Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке заполнения раздела 6 Отчета по форме 1100 ″Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг″
Можно и мне тоже, буду очень вам благодарна на:
fishelena@mail.ru
и по инсайду тоже, пожалуйстаfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #8 от 29.09.2014 11:45
Перейти >>
baranov*
ООО ООО ″Норд-Капитал″, будьте добры, вышлите пожалуйста и мне ответ ФСФР- НАУФОР по поводу отражения цб в разделе 6, меняющих котировальные списки . Мы тоже не члены НАУФОР. Спасибо.fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #9 от 29.09.2014 11:57
Перейти >>
baranov*
ООО ООО ″Норд-Капитал″, будьте добры, вышлите пожалуйста и мне ответ ФСФР- НАУФОР по поводу отражения цб в разделе 6, меняющих котировальные списки . Мы тоже не члены НАУФОР. Спасибо.
Извините, адрес не отправила fishelena@mail.rufishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #10 от 16.10.2014 12:59
Перейти >>
Добавление к предыдущему сообщению.
Спрашивали-то про отказ, а я про приостановление ))
Но про отказ расписывала так же подробно, как и про приостановление - кто, как в какие сроки,
кто принимает решение, какие меры в дальнейшем в отношении такого клиента и т.д.
После проверки наших Правил ЦБ, он предлагает внести в наши ПВК следующие уточнения: (пишу точно как написано ЦБ)
- дополнить программу отказа от совершения операций порядком дальнейших действий в отношении клиента в случает отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции (в части изучения операций и деятельности данного клиента, способов и сроков информирования клиента об отказе о совершении операции);
- еще для программы выявления операций....(если интересно, то допишу)
natavan, а как вы понимаете и прописали у себя дальнейшие действия по изучению операций и деятельности данного клиента?
Мне что-то непонятно, мы в операции уже отказали, а дальше, что опять надо делать с этой операцией или это с другими операциями этого клиента?
