не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: я читаю так: в отношении которых НЕ БЫЛИ ПРИМЕНЕНЫ меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению мы наоборот прочитали... а какое мнение у коллег? |
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12 |
Если
40=0 41=0 42=0, то 43=44+45 44=37 45=38 |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
коллеги не понимают, что за дискуссия развернулась, вот лично я не понимаю,
для чего вы обсуждаете как заполнять строки? ведь ЦБ не определил еще форматы этих сообщений, и сейчас нет необходимости предоставлять информацию в таком табличном виде. или это вы на будущее уже обсуждаете? |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Действительно, natavan.
Цитата пункта 1.7 3484-У: 17. В исключительных случаях, когда по независящим от НФО причинам природного или техногенного характера НФО не в состоянии передать ФЭС через Личный кабинет сведения и информацию, указанные в пунктах 2 - 7 настоящего Указания, они могут представляться на бумажном носителе или на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом за подписью руководителя НФО или уполномоченного представителя НФО путем направления непосредственно в уполномоченный орган заказного почтового отправления с уведомлением о вручении. Коллеги, разве произошел случай природного или техногенного характера? |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
А как вам требование пункта 21 3484-У о том, что форматы и структура электронных документов применяются по истечении 30 дней после дня их размещения:
21. Форматы и структура электронных документов, установленные в соответствии с пунктом 20 настоящего Указания и согласованные с Росфинмониторингом, а также изменения в них, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Коллеги, разве произошел случай природного или техногенного характера? я честно говорю - я направляю сообщение на 80% ″из вредности″, на 20% - 3484-у так внятно написано, что проще сообщить, чем потом дискутировать... написано: Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки. |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Цитата: Строки 43-44-45 указываем Указывается количество клиентов -..., в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, ПОДЛЕЖАЩИЕ ПРИМЕНЕНИЮ... то есть нули, если вы не совершили непоправимых ошибок! Согласна с Контролером ИК, ПОДЛЕЖАЩИЕ применению, но по каким-то причинам не примененные... |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Зачем делаете фальстарт?
|
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013 Сообщений: 25 |
Я на этом форуме одна считаю, что отчитываться после выхода каждого перечня не надо ? Зародили вы коллеги во мне сомнения, сижу и думаю бежать на почту или нет .. кошмар какой...
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Кстати, если говорить о проверке по заморозке (блокировке), то установлено требование отчитаться в течение 3 рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки. Однако, если я не ошибаюсь, не ограничен срок такой проверки. Поэтому начните проверку и не заканчивайте ее до конца квартала. В конце квартала закончить придется (есть требование закона - не реже 1 раза в квартал).
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.