-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #1 от 25.02.2015 10:07 
Перейти >>
п. 21 3484-У: Форматы и структура ФЭС применяются по истечении 30 дней после дня их размещения. т.е., мне кажется: до 30 дней ЦБ на размещение + 30 дней после размещения.... где-то к 1 мая)ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #2 от 05.03.2015 16:31
Перейти >>
Если
40=0
41=0
42=0,
то
43=44+45
44=37
45=38ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #3 от 05.03.2015 17:03
Перейти >>
Прошу прощения, marina и Контроль гражданский, а к Вам не будет вопросов: по ″каким-таким причинам не применены″ меры, которые ПОДЛЕЖАЛИ применению...ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #4 от 05.03.2015 17:14
Перейти >>
Еще раз прошу прощения, вопрос был к marina и Контроль ИК, по поводу строк 43, 44, 45)ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #5 от 19.03.2015 11:45
Перейти >>
Вчера была на семинаре в ИБД АРБ. Лектор - сотрудник ЦБ, один из разработчиков последних документов.
По отправке сообщений в ФСФМ:
проверку ″наличия среди своих клиентов....″ необходимо ″разделить″ на 2 направления, о чем можно прописать в своих ПВК:
- проверку после выхода нового перечня (НЕ НУЖНО отправлять на бумаге сейчас и в формате ФЭС в дальнейшем)
- проверку не реже 1 раза в 3 месяца (НЕОБХОДИМО отправлять о РЕЗУЛЬТАТАХ проверки сейчас на бумаге и ~ c 1 мая в формате ФЭС в соотв. с Разделом 3)
По заполнению Раздела 3:
Если всё в порядке:
39=37+38
40,41,42,43,44,45=0
В 43-45 основное внимание на ″подлежавшие″.ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #6 от 19.03.2015 15:25
Перейти >>
Цитата:
как это может суммироваться
А вот так:)
″Если всё в порядке:
39,40,41,42,43,44,45=0
В 43-45 основное внимание на ″подлежавшие″.″ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #7 от 20.03.2015 09:48
Перейти >>
Цитата:
Дак все таки ″0″ в 39??????
в 39 указываем ″0″ - указывается общее кол-во клиентов, в отношении которых ПРИМЕНЕНЫ меры...ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #8 от 20.03.2015 13:05
Перейти >>
Цитата:
скажите - семинар оказался полезным? Собираюсь пойти 24 марта, но еще немного сомневаюсь...)
Как всегда - вопросов много, времени мало (около 4 часов), лектор нормальный (разработчик документов), на многие вопросы получены ответы, на некоторые - РЕКОМЕНДАЦИИ - ″однозначного ответа нет, ждите разъяснений, но в качестве рекомендаций..″ Раздаточные материалы - все последние постановления с печатями) и отдельно лист (кратко) с основными обязанностями и правами НФО и таблица по квалификационным требованиям к СДЛ в разрезе НФО.ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #9 от 20.03.2015 16:31
Перейти >>
Цитата:
можете сказать что в итоге по квалификационным требованиям, были ли пояснения касаемо ″опыт работы в сфере ПОД/ФТ ″, можно ли приравнивать к опыту работу тот факт, что сотрудник был включена в Перечень должностей для прохождения обучения, и в ДИ были обязанности - взаимодействие с СДЛ?
Ответ на семинаре: понятие ″Опыт работы в сфере ПОД/ФТ″ - новое, юридически нигде не обозначенное.
Вопросов было много - нужно смотреть конкретный случай, не беру на себя даже транслировать.
Ваш пример подходит больше для 2 сотрудника, идеально для СДЛ (если нет офиц. опыта работы в ПОД/ФТ) - руководитель бэк-офиса - но это уже моё мнение (после семинара))).
ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #10 от 23.03.2015 16:43
Перейти >>
Цитата:
можно ли внести изменения 444-П, 3484-У, 445-П - в течение 3-х месяцев?
По 444-П - нет, т.к. идентификация для новых клиентов с 1 марта проводится с учетом 444-П (т.е. новая Анкета или комплект сведений согласно Пр. 3)
