-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1411 от 05.03.2015 11:05 
коллега, ваше возмущение понятно, но что поделаешь...
и фактически (у нас, например) так и было организовано:
операции по внесению наличных ″сообщал″ бухгалтер -потому что он первый знает что деньги пришли наличными - и для этого не надо СДЛ-у никуда доступ. СДЛ может пропустить, а бух- никогда.
аналогично - вывод средств на счет третьего лица (или зачисление от третьего лица) - либо тот же бух, либо клиентский менеджер (если он есть)
сделки РПС (когда то..) - отчитывал БЭК, и т.д. и т.п.
мы прямо так и инструктировали сотрудников - распределяя возможные операции и отметая те, которые у нас никогда не произойдут. и именно в целях ″не пропустить″.
только теперь, видимо, придется и к операциям, которые ″никогда не произойдут″ назначить ответственного. (например - кто следит за ″Пренебрежение клиентом (представителем клиента) более выгодными условиями получения услуг..″, а ведь не вычеркнешь...)
и среди всего подозрительного есть операции, которые будет отслеживать сотрудник под/фт-шник... например - операции с использованием средств дистанционного обслуживания, или операции клиента - стратегического назначения и т.д.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1412 от 05.03.2015 11:07
коллеги, подскажите, пожалуйста, как бы вы поступили в такой ситауции:
сотрудник, осуществляющий брок деятельность, уходит в отпуск.
Делаю приказ на другого сотрудника, осуществляющего дилерскую деятельность - возложить обязанности и все такое.
У этого другого в должностной прямо прописано, что при отсутствии спец по брок деятельности,
он его заменяет. Нужно ли в этом случае проводить второму вводный инструктаж?
Он его естественно уже проходил, когда был принят на свою должность.
Думаю, что не надо, но сомнения есть.АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #1413 от 05.03.2015 11:13
Вышел Перечень! Что делаем? По заказному письму или все таки курьером везем?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1414 от 05.03.2015 11:34
Цитата:
Вышел Перечень! Что делаем? По заказному письму или все таки курьером везем?
я вообще-то хотела курьером возить- и мне проще - не надо отслеживать уведомление о вручении, и кфм-у больше бумаг), но в постановлении четко написано:
″В исключительных случаях, когда по независящим от НФО причинам природного или техногенного характера НФО не в состоянии передать ФЭС через Личный кабинет сведения и информацию, указанные в пунктах 2 - 7 настоящего Указания, они могут представляться на бумажном носителе или на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом за подписью руководителя НФО или уполномоченного представителя НФО путем направления непосредственно в уполномоченный орган заказного почтового отправления с уведомлением о вручении.″
получается почтой....
PS - отсутствие ПО является причиной природного (лень) или техногенного характера?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1415 от 05.03.2015 11:37
вот именно, что не является , но думаю лучше почтой.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1416 от 05.03.2015 11:44
Цитата:
отсутствие ПО является причиной природного (лень) или техногенного характера?
да, не является ни тем, ни другим
мне тоже кажется, что лучше отправить письмо почтой
Я правильно понимаю, что нужно заполнить в табличке Excel табличку, указанную в разделе 3 Указания ЦБ России № 3484-У от 15.12.2014 г.?
Сохранить заполненную таблицу в файле excel на флешке и с сопроводительным письмом отправить по почте?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1417 от 05.03.2015 12:09
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
Москва это 45? поправьте пожалуйста если не так я думал 77 а теперь кажется 45Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1418 от 05.03.2015 12:13
вопросы снимаются..
таблицу нельзя заполнить корректно, т.к. в служебной части нужно указывать версию формата, версию передающей программы, тип информации в соответстии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ и т.д.
попробую позвонить в ЦБ и РФМ
если что, узнаю, напишу...
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1419 от 05.03.2015 12:23
народ, без паники!)))
я позвонила, усё уточнила. Отправляете письмо в произвольной форме, что в соответствии с таким-то пунктом проверку провели, никого не выявили, направляем вам информацию.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1420 от 05.03.2015 12:24
Цитата:
народ, без паники!)))
я позвонила, усё уточнила. Отправляете письмо в произвольной форме, что в соответствии с таким-то пунктом проверку провели, никого не выявили, направляем вам информацию.
звонила в РосфинмониторингДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
