не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Добрый день, коллеги!
Сегодня слышала версию. где предлагают назначить СДЛом рисковиков, по типу, как раньше контролер+СДЛ Ваше мнение? |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: 7. Отправляем их на обучение на квал аттестаты в процессе работы Цитата: Аналогично, скажите, всё-таки нужен квал.аттестат ответственному сотруднику? если нужен, то за чей счет обучение? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: 7. Отправляем их на обучение на квал аттестаты в процессе работы также вопрос - где написано, что СДЛ-ам нужны аттестаты? |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: также вопрос - где написано, что СДЛ-ам нужны аттестаты? Anuta, а это вот из этого Цитата: когда функции СДЛ выполнял контролер в профике, с этим понятно. А теперь создаем в профике подразделение ПОД/ФТ, туда берем не менее двух сотрудников. Как думаете, квал.аттестаты им нужны будут, т.к. Цитата: ПРИКАЗ от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА 1. Настоящее Положение устанавливает: 1.1. квалификационные требования к работникам, указанным в приложении N 1 к Положению (далее - специалисты финансового рынка), работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг; 3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций: 3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами: 3.1.1. УЧАСТВУЕТ В РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов; 3.1.2. УЧАСТВУЕТ В РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления; ? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
да уж, очень интересно, завтра попробую уточнить в НАУФОР. Спасибо
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
В науфор буду в четверг тоже спрошу
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
коллега
Доброе утро! Тогда получается, что и СВК (служба внутреннего аудита) - тоже должны быть аттестованные? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Да нет скорее всего это просто наши опасения в ″обстановке постоянной травли″. Тогда на минуточку представим ситуэйшн когда совет директоров утверждает брок регламент (если уставом не отнесено к ген диру). Кто из СД имеет аттестаты?
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
НАУФОР ответил - что аттестаты не нужны СДЛ-ам
|
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57 |
Подскажите пожалуйста, в соответствии с №445-П, п. 2.6 надо уведомлять ЦБ РФ о назначении СДЛ (3 рабочих дня), кто уже сообщал? В какой форме и куда отправлять уведомление?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.