не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: + расписал что такое отв сотрудник, что сотрудники отдела несут адм ответственность - причем нехилую, что есть вероятность, что при назначении ″аналитика″ или девочки/мальчика который и усом не ведет, регулятор раскусит на раз-два, и номинальный сотрудник при давлении на него регулятором может легко сказать - это ген дир попросил и сказал что все только на бумаге. И следующий индекс за которым ген дир будет следить- индекс бигмака по крайней мере на время дисквалификации Nazareth, если не сложно можете поделиться примерным текстом, составляю служебку |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Nazareth, можете прислать на pod-ft@mail.ru примерный текст, для составления служебки генеральному
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
У меня еще такой вопрос по 484-ФЗ от 29.12.2014 г. вы вносили в ПВК эту информацию:
″некредитные финансовые организации, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″ В какую программу? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: вы вносили в ПВК эту информацию: ″некредитные финансовые организации, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″ В какую программу? я внесла это в обязанности СДЛ-а в программу организации |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: У меня еще такой вопрос по 484-ФЗ от 29.12.2014 г. вы вносили в ПВК эту информацию: ″некредитные финансовые организации, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.″ В какую программу? У меня это в программе выявления операций, подлежащих обязательному контролю, прямо за пунктом, по которому сообщаем о зачислении и списании денежных средств такими обществами. Этот пункт был и в предыдущих редакциях правил, сейчас добавилось, что сообщаем не только об открытии, но и об изменении реквизитов и закрытии счетов, и об отчуждении ц/б |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: я внесла это в обязанности СДЛ-а в программу организации кстати да, можно и в обязанности СДЛа добавить |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
к сож сейчас комп сломался служебку не могу прислать, да там сухой тескт :
в соотв с 445- п (пункты) надо создать/нанять в соотв с 3470-у квал требования такие то в соотв с 151-И проверка ПОДФТ Банком России без предупреждения в соотв с 15.27 КОАП ответственность на организацию: _______, на гендира______________, на СДЛ________________. в соотв с п. 3.8.2 10-49 пз н - аннулирование лицензии. ПОЭТОМУ - необходимы два РЕАЛЬНЫХ сотрудника, которые однозначно понимают смысл, цели их работы и ответственность (в том числе персональную). |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
починят- пришлю, служебка не на сет диске а на личном компе
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: починят- пришлю, служебка не на сет диске а на личном компе Добрый день! Поделитесь и со мной, пожалуйста! на ocean4ik80@mail.ru |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Nazareth, и мне пожалуйста, german_posada@mail.ru
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.