-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1361 от 27.02.2015 18:09 
Цитата:
Как думаете, квал.аттестаты им нужны будут, т.к.
Тоже думали на эту тему, от греха конечно лучше будет направить на аттестат , но понятно что сейчас еще на эту тему заморачиваться вообще никаких ресурсов не хватит. Давайте исходить из следующего -
10-4 пзн - фактически квал требования для специалистов фин рынка
3470-У - квал требования для СДЛов, содержащие исчерпывающий список.
Для меня все таки СДЛ проводит именно АНАЛИЗ и МОНИТОРИНГ операций но не рассмотрение документов. Ведь для чего юристам нужен аттестат, для того чтобы при визировании брокерского договора удостовериться, что для денег используется СБС а не основной счет к примеру и тд и тп, т.е. аттестат помогает составить корректный документ в соответствии с 39-фз и прочими норм актами. СДЛ все таки что то наподобие работника Росфинмониторинга, должен быть юристом или экономистом. По крайнеNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1362 от 27.02.2015 18:10
По крайней мере в своеNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1363 от 27.02.2015 18:12
й служ записке руководству не указал на необходимость аттестатов. Только образование, опыт (причем указал опыт по должн инструкц и обучению, не обязательно работа в отделе подфт, если мы говорим о сфере ПОДФТ, и ОСНОВНОЕ а лучше ЕДИНСТВЕННОЕ МЕСТО РАБОТЫ безо всяких совмещений)коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1364 от 27.02.2015 18:42
Nazareth, спасибо за мнение.
интересно будет еще почитать мнения других... подождем до понедельника))Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1365 от 28.02.2015 09:24
Коллеги, доброе утро. Подскажите пожалуйста - где написано, что об избрании СДЛ-ов надо уведомлять орган. НПА и пункт. Спасибо.Natalya
Рег.: 20.10.2014
Сообщений: 25
Сообщ. #1366 от 01.03.2015 17:25
15 декабря 2014 г. №445-П, п. 2.6Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1367 от 02.03.2015 09:01
Nazareth, что именно вы написали в своей служебной записке? поделитесь плизNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1368 от 02.03.2015 10:05
Цитата:
что именно вы написали в своей служебной записке?
Необходимо:
1. Создать отдел
2. Нанять 2 сотрудников
3. У обоих высшее экон или юрид
4. У начальника - опыт работы в сфере подфт год
5. Наличие справки о судимости
6. Сначала берем людей по гражд-правовму договору пока они получают все справки делают должн инструкции, принимают дела, проходят целевой инструктаж при необхаодимости и тд и тп
7. Отправляем их на обучение на квал аттестаты в процессе работы
8. Основное место работы
9. Без совмещений (так как ИМХО совмещать можно с аналитиками, а их и так нет в штате)Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #1369 от 02.03.2015 11:01
Цитата:
Необходимо:1. Создать отдел2. Нанять 2 сотрудников3. У обоих высшее экон или юрид4. У начальника - опыт работы в сфере подфт год5. Наличие справки о судимости6. Сначала берем людей по гражд-правовму договору пока они получают все справки делают должн инструкции, принимают дела, проходят целевой инструктаж при необхаодимости и тд и тп7. Отправляем их на обучение на квал аттестаты в процессе работы8. Основное место работы9. Без совмещений (так как ИМХО совмещать можно с аналитиками, а их и так нет в штате)
Аналогично, но мы ищем 1 сотрудника c высшим экономическим, желательно уже с квал. аттестатами, а целевой и справки уже можно после оформления, главное, чтоб был опыт в сфере под-фт, без совмещения. Второго назначим из наших аналитиков - совмещение.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1370 от 02.03.2015 11:13
+ расписал что такое отв сотрудник, что сотрудники отдела несут адм ответственность - причем нехилую, что есть вероятность, что при назначении ″аналитика″ или девочки/мальчика который и усом не ведет, регулятор раскусит на раз-два, и номинальный сотрудник при давлении на него регулятором может легко сказать - это ген дир попросил и сказал что все только на бумаге. И следующий индекс за которым ген дир будет следить- индекс бигмака по крайней мере на время дисквалификацииДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
