не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: У нас проверка! Не успеваю сесть подумать! Помогите! AnnaS, пожалуйста, очень вас прошу, поделитесь информацией, как вы описали процедуру определения БВ в Правилах в соответствии с письмом 14-Т. и пожта, хоть в общих словах, пришлите, что вы в Правилах написали про взаимодействие структурных подразделений по вопросам ПОД/ФТ. elenanm2012@mail.ru Инвестиционная компания, у нас тоже проверка, готовим документы . Да уж, коллеги, будем делиться опытом. |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Elpes. добрый день!
Поделитесь, пож-та, списком запрашиваемых документов. Заранее спасибо! svetlana.kravz@mail.ru |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Инвестиционная компания, вдруг пригодиться - ″Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации″ (утв. АРБ) (ред. от 13.03.2013) содержат раздел 4.3. Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ с сотрудниками иных подразделений Банка документ тут - http://arb.ru/b2b/docs/komitet_arb_po_voprosam_pod_ft_i_komplaens_riskam_dorabotannaya_redaktsiya_ti pov-3853506/ Коллеги, добрый день. Не получается найти документ - вышлите пожалуйста на Anuta665@rambler.ru |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Коллеги, добрый день. Не получается найти документ - вышлите пожалуйста на Anuta665@rambler.ru Anuta. Вы скопируйте всю строку ссылки и вставьте в поисковую строку браузера. Все открывается. |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: вышлите пожалуйста отправила |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
опубликовано Указание Банка России от 21.01.2014 № 3179-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 августа 2004 года № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России») ПРОФ. УЧАСТНИКОВ это указание не касается? это только для КО?
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
В нашей Организации на проверке смотрели доки, с обновлением ФЗ 403 от 28.12.2013. Мы - не банк, мы инвест компания
Последняя версия выложенная тут на сайте НАУФОР их вполне устроила |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: опубликовано Указание Банка России от 21.01.2014 № 3179-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 августа 2004 года № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России») ПРОФ. УЧАСТНИКОВ это указание не касается? это только для КО? да, только для кредитных. Законодатель прописывает отдельно, когда для не кредитных, когда для кредитных, а когда для всех)) Посмотрите документы по проф.деятельности и вы сами убедитесь, что идет разграничение по организациям |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Постановление Правительства 209 от 19 марта 2014 г. действует с 20 марта 2014 г. Кто вносит изменения в Правила ВК в связи с эти номативным документом?
|
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: Постановление Правительства 209 от 19 марта 2014 г. действует с 20 марта 2014 г. Кто вносит изменения в Правила ВК в связи с эти номативным документом? Действует с 29 марта 2014 г. ! Сорри. Сегодня слушали представителя РФМ на семинаре. Она подчеркнула, что по этому постановлению в РФМ отправляем информацию только при выявлении на проверках лиц, счета которых подлежат блокировке. Если при проверке такие лица не выявлены, то и направлять ничего не надо! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.